工程综合评估管理细则房地产开发有限公司工程管理部二 O 一六年四月第一章 总则1 实施目的1.1 为加强精细化管理，减少或消除质量通病，鼓励先进，督促后进，推动我司各在建 项目工程质量、安全文明管理水平及交付质量的共同提高，特编制本细则，以第三方评估为 工具，以“过程控制”和“持续改进”为原则，通过检查、评比、经验总结、交流和学习， 引导和激励施工单位、监理单位、项目部加强工程管理，提升项目管理水平，铸就工程品质1.2 本细则以保利地产集团的《保利地产项目评估管理办法》为修订指引，通过定期评 估来评价质量管理状况，并通过对质量缺陷的整改和预防控制措施的跟踪落实，最大限度的 减少项目质量风险1.3 本细则明确了月度评估、季度评估、交付评估的评估时间、评估范围、评估内容、 评估方法和评估结果的应用2 适用范围2.1 本细则适用于保利（天津）房地产开发有限公司所有开发项目中的合作单位，包括 但不限于总包、监理、精装修、铝合金门窗、防水、保温、幕墙、整体屋面等合作单位2.2 所有在建（底板施工至交付评估前）的项目或标段均需要参与过程评估（天津公司 月度评估和集团季度评估），所有交付住宅标段均需要在交付前进行交付评估，其中不具备实 测条件的项目或标段，只进行质量风险和安全文明评估。
2.3 各项目评估按土建划分标段并以总包单位为考核对象，专业分包工程亦纳入总包单 位考核范畴，各项目监理单位针对评估结果承担连带责任3 实施依据3.1 保利地产集团第三方评估方案及操作指引3.2 现行国家和地区工程建设法律法规、操作规程第二章 评估体系1 评估分类1.1 天津公司第三方月度巡检月度巡检由工程管理部组织，由第三方评估单位或工程管理部按照集团评估标准对天津 公司所有在建项目进行评估，每月度进行一次1.2 集团第三方季度评估集团第三方季度评估由保利集团工程管理中心统一组织，由第三方评估单位对天津公司 所有在建项目进行评估，每季度进行一次，评估方式为“飞行检查”1.3 集团第三方交付评估 集团第三方交付评估由保利集团工程管理中心统一组织，由第三方评估单位对天津公司 所有即将交付的项目进行评估，评估时间一般为交付前 15 天2 评估内容2.1 过程评估2.1.1 过程评估包括天津公司第三方月度巡检和集团第三方季度评估，评估内容包括实测 实量、安全文明施工、质量风险三部分内容，其中集团第三方季度评估还包含原材料符合度 检查\异地送检2.1.2 实测实量包括尺寸控制、工艺节点、渗漏隐患等内容，详见《保利地产实测实量操 作指引》。
2.1.3 安全文明施工分为安全生产和文明施工两个维度，安全生产包括安全防护、脚手架 及卸料平台、安全用电、施工机具、机械设备、基坑支护、防火安全等内容，文明施工包括 工完场清、材料堆放、文明形象、集中加工区、样板展示、文字标识等内容，详见《保利地 产安全文明施工操作指引》2.1.4 质量风险评估，主要检查现场的渗漏、空鼓/开裂、观感质量、成品保护、结构安 全、违规、强条等进行检查，针对具体情况进行打分评价，详见《保利地产质量风险操作指 引》2.1.5原材料符合度检查\异地送检主要是对建筑主材及集团采购两大类（12 类材料）进 行抽检，详见《保利地产第三方材料检测及异地送检专项说明》2.2 交付评估 交付评估分为精装交付项目评估和毛坯交付项目评估，评估内容为渗漏、空鼓开裂、户 内实测、户内观感、公共部位、室外观感六项内容，详见《保利地产第三方交付评估方案》3 评估方法3.1 过程评估原则上以总包单位为主体进行检查，标段建筑面积 10 万平方米（包含地下室）实测一 组数据，标段建筑面积 10 万平方米以上（包含地下室）实测两组数据3.1.1 住宅项目（1）标段综合得分=70% X实测实量合格率+ 15% X安全文明施工合格率+ 15% X质量风 险合格率。
2）多标段项目不需进行项目综合分计算，评比排名仅考虑到标段3）当所测项目的检查内容不能涵盖表格中全部检查内容时，得分将按所测点数的权重进行折算3.1.2 商业项目（1）项目综合得分=70%X实测实量合格率+ 30%X安全文明施工合格率-指定内容扣分 2）当所测项目的检查内容不能涵盖表格中全部检查内容时，得分将按所测点数的权 重进行折算3.2 交付评估3.2.1精装交付项目综合分=渗漏X 15% +空鼓开裂X 10% +户内实测X10% +户内观感X 45% +公共部位X15% +室外观感X5%3.2.2毛坯交付项目综合分=渗漏X15% +空鼓开裂X10%+户内实测X10% +户内观感X 35% +公共部位X20% +室外观感X10%第三章 组织要求1 工程管理部：1.1 负责对接集团第三方评估工作，包括集团第三方评估方案及标准的宣贯、配合组织 协调集团第三方现场评估、集团第三方评估结果的通报和评估报告的下发等相关工作；1.2 负责编制天津工程第三方评估管理细则，并组织天津公司月度第三方评估工作；1.3 负责跟踪督促各项目整改措施及预防控制措施的落实； 1.4负责组织各项目对评估结果进行总结交流；1.5负责对天津公司内工程管理人员进行项目评估工作培训； 1.6负责制定天津公司内的奖惩细则并实施。
2 项目部：2.1 负责落实集团工程管理中心和天津公司工程管理部相关第三方评估制度和方案，组 织监理部、施工单位进行日常实测实量、安全文明、质量风险检查；2.2 负责配合集团工程管理中心和天津公司工程管理部进行季度、月度第三方评估及交 付评估工作；2.3 负责对本项目评估结果进行分析总结，并提出切实可行的迎检方案； 2.4负责对本项目评估暴露问题进行整改落实，确保工程质量的持续提升3 监理单位：3.1 与我司项目部一起负责落实集团工程管理中心和天津公司工程管理部相关第三方评 估制度和方案；3.2 在第三方评估过程中，监理单位的总监代表、负责安全和质量的监理工程师须全程跟进，记录评估中存在的问题，评估结束后督促跟进问题整改情况3.3 在日常管理过程中，监理单位应重点关注安全文明、质量风险的检查，依据集团第 三方检查标准对项目存在问题进行排查，督促施工单位落实整改，并及时将检查和整改情况 汇报给项目部第四章 奖罚规定1 目标设定1.1 目标分数线根据集团第三方平均成绩设定，每年度更新一次1.2 2016 年过程评估（月度评估和集团季度评估）综合得分及格分数线为 90 分1.3 2016 年交付评估综合得分及格分数线为 83 分，且应保证交付风险等级为较低风险。
2奖惩措施2.1 天津公司月度第三方评估2.1.1月度第三方综合得分V80分，按50000元/次进行处罚；80分W月度第三方综合得分V85分，按20000元/次进行处罚；85分W月度第三方综合得分V90分，按每低于90分一分罚款 2000 元执行，不足一分的按一分计算2.1.2 月度第三方成绩将计入到我司第三方季度成绩中，并将参与“保利海河杯”奖项评比，具体计算方式详见《保利海河杯评比细则》2.1.3 月度第三方处罚单位为总包单位，涉及分包单位责任的由总包单位对分包单位进行处罚2.2 集团季度第三方评估2.2.1 总包单位奖惩方案过程评估16年新签合同项目综合得分奖罚95以上奖10万92-95奖5万罚合同额的0-25%85-9085以下罚合同额的0.5%住宅标段，对全年第三方评估在天津公司综合排名倒数第一的说 住宅标段，对全年第三方评估集团排名后25%的总包单位停标- 住宅标段,对于在集团第三评估中一年内有两次集团排名后25% 商业标段处罚措施参考住宅标段标准，对商业标段全年第三方ii 注：得分区间含下限，不含上限，如85-90，含85分，不含90（住宅标段）16年以前的老项目综合得分奖罚95以上奖10万92-9585-90奖5万罚：5+2（90-综合得分）万85以下罚：20+5（85-综合得分）万去包单位停标一年；-年；或天津公司综合排名倒数第一项目，撤换总包项目执行经理。
平估集团排名后5名的单位停标一年，撤换其对应项目经理分2.2.2 分包单位奖惩方案16年新签合同16年以前的老合同质量得分罚款金额质量得分罚款金额（按合同额分档）<200 万200-500 万500-1000 万1000-2000 万$2000 万90以上090以上0000085-90罚合同额的 0.5%85-90罚1万罚2万罚3万罚5万罚10万80-85罚合同额 的2%80-85罚3万罚5万罚10万罚15万罚20万80以下罚合同额的3%80以下罚5万罚10万罚15万罚30万罚40万对于材料抽检不合格的单位，我司将视具体情况对其罚款30-50万元；对于年度过程评估中质量得分小于75%,或两次材料抽检不合格的单位，我司除对其进行以上罚款外， 还将取消该单位一年内参与我司项目招投标的资格注：1•得分区间含下限，不含上限，如85-90,含85分，不含90分；2.质量得分为实测实量得分和质量风险得分加权求和得分，若没有实测实量则质量得分为质量风险 得分，若没有质量风险检杳项则质量得分为实测实量得分2.3 集团第三方交付评估2.3.1 集团第三方交付评估奖惩方案交付评估（住宅标段）得分奖惩风险等级奖惩90分以上奖10万较低风险085-90奖5万—般风险罚5万78-83低于83分一分罚10万较大风险罚10万78分以下罚50万重大风险罚30万注：1得分区间含下限，不含上限，如78-83，含78分，不含83分2.3.2 集团第三方交付评估奖惩以项目部为单位，由甲方项目经理上报奖惩分配方案到工程管理部，经审批后执行。
2.4 监理单位处罚方案：2.4.1 根据天津公司月度评估项目/标段综合成绩排名，对项目成绩后两名的监理单位各 罚款1000 元，对项目成绩前两名的监理单位各奖励1000 元2.4.2 根据集团季度评估项目/标段综合成绩排名，对项目成绩后两名的监理单位各罚款 3000 元，对项目成绩前两名的监理单位各奖励3000 元2.4.3 若同一家监理单位在一次评估中有两个项目/标段属于后三名，而该监理单位又有 项目/标段进入前两名，则对该监理单位进行处罚而不做奖励2.4.4 另外，依据月度评估或集团季度评估中项目/标段安全文明、质量风险的成绩对监理单位进行处罚，处罚措施如下：安全文明质量风险得分奖惩得分奖惩$90分0$90分085-90 分母低于90分一分罚款50085-90 分母低于90分一分罚款50080-85 分罚款3000兀/次80-85 分罚款3000兀/次<80分罚款5000兀/次<80分罚款5000兀/次注：1得分区间含下限，不含上限，如80-85，含80分，不含85分；2.不足一分的按一分计算2.4.5根据集团交付评估成绩，对80W项目/标段交付成绩V83的监理单位罚款2000元 /次，75W项目/标段交付成绩V80的监理单位罚款5000元/次，项目/标段交付成绩V75的监 理单位罚款10000元/次；对项目/标段交付风险判定为一般。