《大工21秋《证券投资学》期末考核试题及答案参考43》由会员分享，可在线阅读，更多相关《大工21秋《证券投资学》期末考核试题及答案参考43（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、大工21秋证券投资学期末考核试题及答案参考1. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )T.对F.错参考答案：F2. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB3. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )。A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A4. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。( )T
2、.对F.错参考答案：F5. 下列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D6. 道氏理论认为最重要的价格是( )A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价参考答案：B7. 以下被称为“金边债券”的是_。A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券参考答案：A8. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。A.中国证券业协会B
3、.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会参考答案：A9. 关联交易(名词解释)参考答案：关联交易是指公司与其关联方之间发生的交换资产、提供商品或劳务的交易行为。10. 1988年后美国风险投资基金的主要资金来源是( )。A.退休基金B.国外投资C.富有家庭D.保险公司参考答案：A11. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案：D12. 有效集(有效边界)指( )。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界参考答案：B13. 下列关于头肩顶的叙述中，正确的是( )A.证券价格在上升的过程中，形成了三个局部的高点，其
4、中中间的高点比两侧的高点都要高，这样的形态就是头肩顶B.在头肩顶形态中，其颈线是一条压力线C.头肩顶的形态高度就是最高点到另一个次高点的价差D.只有当证券价格向下突破颈线后，才能确定头肩顶反转形态已经形成参考答案：D14. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是_。A.MACDB.RSIC.BIASD.PSY参考答案：D15. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。( )T.对F.错参考答案：T16. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。( )A.正确B.错误参考答案：A17. 证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A.托管人，管理人
5、B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A18. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率参考答案：B19. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的。( )T.对F.错参考答案：F20. 持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。( )A.错误B.正确参考答案：A21. 公司型基金与契约型基金的区别有( )。A.公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有B.发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证C.在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人D.在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契
6、约型依据信托契约参考答案：ABCD22. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( )T.对F.错参考答案：T23. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A24. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )T.对F.错参考答案：T25. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。( )A.错误B.正确参考答案：A26. 上市公司发行新股信息披露的一
7、般要求是( )。A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告
8、书刊登于其他网站和报刊参考答案：ABC27. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B28. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A29. 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所参考答案：D30. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE31. 下列属于影响客户
9、投资风险承受能力因素的有( )、身体状况、理财目标的弹性、收入、职业和财富规模、资金的投资年限A.、B.、C.、D.、参考答案：D32. 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。( )A.正确B.错误参考答案：A33. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式。( )A.正确B.错误参考答案：B34. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C35. 下列关于年金的说法中，正确的是( )。A.年
10、金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A36. 优先股有固定的股息，随公司业绩好坏而变动。( )A.正确B.错误参考答案：B37. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C38. H股的
11、发行方式是( )加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D39. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B40. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。A.5%30%B.5%35%C.10%35%D.10%40%参考答案：B41. 下列关于趋势线的叙述中，正确的是( )A.上升趋势线就是把上升趋势中的两个高点连接起来得到的一条倾斜向上的直线B.上升趋势线一般起着压力作用，压制着证券价格的上涨C.画出趋势线后，还应得到第三个点的验证，才能确认这条趋势线是有效的D.一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，说明趋势
12、反转的可能性越大参考答案：C42. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B43. 根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入( )。A.探索期B.建立期C.稳定期D.维持期参考答案：B44. 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。( )A.正确B.错误参考答案：B45. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，
13、K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C46. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C47. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，私人经营的一种成功的风险投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：B48. 假定证券的收益率由单因素模型决定。现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i。那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+xn=1B.x1+x2+xn=0C.x1b1+x2b2+xnbn=0D.b1+b2+bn=0E.x1E1+x2E2+xnEn0参考答案：BCE49. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势。
