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1、金融市场学课程复习试题一、单项选择题（在每小题列出的四个备选项中只有一个是最符合题目规定的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。）1直接融资相比较与间接融资，其优点在于 C A更灵活方便 B安全性更高C筹资成本更低，投资收益更高D更有助于扩大资金融通的规模2大宗交易者绕开通常的经纪人，彼此间运用电脑网络直接进行交易的市场称为 DA第一市场 B第二市场C第三市场D第四市场3优先股的优先权体现在 CA优先投票权和优先公司收益分派权 B优先公司经营参与权和优先公司收益分派权C优先公司收益分派权和优先剩余资产分派权 D优先投票权和优先剩余资产分派权4汇票通过承兑后，成为主债务人的是
2、BA出票人B付款人C收款人D银行5期货合约中诸如商品的质量、数量和交付日期 C A由买方和卖方觉得 B由买方决定C由交易所指定 D由中间人和交易商指定6. 通常情况下，浮动利率的决定与调整的基础是 AA同业拆借利率 B国债利率C回购利率 D .再贴现利率7. 按是否限定认购的对象，股票发行分为 BA直接发行和间接发行 B公募发行和私募发行C招标发行和非招标发行 D有偿发行和无偿发行.8. 投机者在期货交易中做空头，通常是预测期货标的资产的价格将要 BA上升 B下降C不变 D震荡9. 被称为“投资家的债券”，其评级为 BA.AAA-A B.BBB-B C.CCC-C D.D10.占外汇市场交易总
3、额90%以上，决定着外汇市场上的价格水平的是 AA.银行与银行间外汇交易市场 B. 银行与客户间外汇交易市场 C.银行与中央银行间外汇交易市场 D.外汇投机者间外汇交易市场 11.基金管理人和基金托管人之间的关系是 CA.委托人与受益人关系 B. 受托人和受益人关系C.委托人和受托人关系 D.受益人与受托人关系12.通过增长资产组合中资产的种类，可以完全消除的风险是 BA.系统风险 B.非系统风险 C.总风险 D.市场风险13.债券按是否通过中介机构发行，可分为 BA.公募发行和私募发行 B.直接发行和间接发行C.招标发行和肥招标发行 D.包销发行和代销发行14. 市场名义年利率为10%，年通
4、货膨胀率为6%，则实际年利率为 DA. 16% B.6% C.8% D. 4%15.按照市场效率假说理论，基本分析失效的市场有 A.弱有效市场和中度有效市场 B.弱有效市场 C.弱有效市场和强有效市场 D.中度有效市和强有效市场16.在证券技术分析的K线理论中的阳线是指 A.收盘价等于开盘价 B.收盘价小于开盘价C.收盘价高于开盘价 D.开盘价为全天最高价17.在投资组合业绩评价指标中，从投资组合所有风险考虑资产组合单位风险溢价的是A.特雷诺指数 B.夏普指数 C詹森指数 D.信息比率18.非证券交易所会员在证券交易所外专门买卖上市股票的交易市场，称为 CA.第一市场 B.第二市场 C.第三市
5、场 D.第四市场19. 在证券技术分析的K线理论中的阴线是指 BA.收盘价等于开盘价 B.收盘价小于开盘价C.收盘价高于开盘价 D.开盘价为全天最高价20. 世界最大的黄金批发市场是 AA.伦敦黄金市场 B. 香港黄金市场 C.美国黄金市场 D. 苏黎世黄金市场二、多项选择题（在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目规定的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。）1美国财政部公开发行期限为三个月的债券，面额100美元的售价为98美元，则这批债券是 ABCDA.政府债券 B.公募债券 C.贴现债券 D.短期债券 E.附息债券2.以下市场属于证券场外交易市场的是 BCD
6、A.深圳交易所中小板市场 B.美国NASDAQ市场 C.第三市场D第四市场 E.上海证券交易所市场3.制定债券票率依据有 ABCDEA.债券期限长短 B.债券信用级别 C.利息支付次数D.市场利率 E.投资者接受限度4.在证券投资基金中，由基金资产支付的费用是 CD A.申购费 B.赎回费 C.管理费 D.托管费 E.交易佣金费5.证券投资的基本分析涉及 ABCA.宏观经济分析 B.行业分析 C.公司价值分析D.市场行为分析 E.股票成交量价指标分析6.以下属于直接融资方式的是（ AB ）A.公司发行股票 B.公司通过银行发行债券 C.公司向商业银行贷款 D.公司向商业银行办理商业票据贴现 E
7、.商业银行发行金融债券7.在下列我国金融市场的监管组织中属于自律性监管组织的是（ CDE ）A.中国人民银行 B.中国银监会 C.中国银行业协会D.证券交易所 E.中国证券业协会8.债券转让的理论价格取决于（ ABC ）A.债券盼望值 B.待偿期限 C.市场利率D.投资者接受限度 E.票面利率9.在通常情况下，会导致股票价格上涨的因素是（ABCE ）A.扩张性的货币政策 B.扩张性的财政政策 C.国际收支顺差D.本币贬值 E.国民经济发展前景向好10. 反映公司赚钱能力的财务比率有 （ CD ）A.总资产周转率 B.负债比率 C.销售利润率D.净资产收益率 E.市盈率三、名词解释题1.离岸金融
8、市场又称“境外市场”，是指经营非居民之间的融资业务，即经营外国贷款者、投资者与外国筹资者之间业务的国际金融市场。2. 再贴现是指商业银行将贴现取得的未到期票据再贴现给中央银行，获取短期资金的行为，在贴现是中央银行对商业银行及其他金融机构的一种融资行为。3.掉期交易指外汇交易者在买进（或卖出）即期外汇的同时，卖出（或买入）数额基本相同的远期外汇。掉期交易没有改变交易者的外汇持有额，但是外汇的期限结构发生了变化。4.信用交易又称为垫头交易或保证金交易，是一种客户向经纪人支付一定现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式。5. 债券到期收益率指使债券的剩余钞票流的现值等于价格加上应计利息的
9、利率。4.票据指出票人依法签发的，约定自己或委托付款人在见票时或在指定日期相收款人或持票人无条件支付一定金额货币，并可转让的有价证券。6.欧洲货币系指存放在该货币发行国国境以外的银行的存款。目前，欧洲货币涉及欧洲美元、欧洲英镑等。7.正回购协议是指在出售证券的同事，和证券的购买商签订协议，约定在一定期期后按约定价格购回所买证券，从而获得即时可用的资金的一种经营行为。8.契约型基金是指按照信托契约原则，通过发行带有受益凭证性质的基金证券而形成的证券投资基金组织作为基金发起人所发行的证券投资基金。四、简答题1. 简述金融市场的特殊性。1) 在金融市场上，市场参与者之间的关系不是一种单纯的买卖关系，
10、而重要是一种借贷关系和委托代理关系；2) 金融市场交易的对象是货币资金及其衍生物。特别是使用一些衍生工具时，交易的是风险；3) 金融市场交易方式有特殊性，金融工具一般有一定的期限；4) 金融市场的价格决定较为复杂，影响因素多并且波动巨大；市场交易的场合在大部分情况下是无形的，通过电讯及计算机网络等进行交易的方式越来越普遍。2.简述金融市场监管的一般原则。1) 全面性原则2) 效率性原则3) 公开、公平、公正原则3.简述股票发行的目的。为股份公司的成立而发行股票；已成立的股份公司为改善经营或满足某种特定需要而发行股票。重要有：（1） 提高自有资本比重，改善资本结构；（2） 维持或扩大经营；（3） 满足证券交易的上市标准；（4） 促进合作或维护经营支配权；（5） 股东分益4.简述债券信用评级重要考虑的因素。1) 发行者的偿债能力，重点考虑发行者的预期赚钱、负债比例，能否按期还本付息。2) 发行者的资信，重点考虑发行者在市场上的声誉，历次发行及偿还情况。3) 投资者承担的风险，根据对发行者破产也许性的分析，预计一旦发生偿债风险，债权人所能受到的法律保护
