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1、一、单选题1. 证券交易所所采用的交易的组织方式是（ ）。 经纪制 代理制 C 做市商制 D 自助制. ( )，中华人民共和国证券法正式实行。 198年7月1日B199年7月1日C 1999年10月日 D 23年1月1日3 融期货证券是一种( ）。A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券D货币证券4. 有价证券是（ )的一种形式。A 商品证券B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 .使用权或转让权6. 资本证券重要涉及( )。A 股票、债券和基金证券B.股票、债券和金
2、融期货.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权.有价证券具有( ）的经济和法律特性。 产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性.产权性、收益性、流动性、风险性.产权性、期限性、收益性、风险性8. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。A 股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9. 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 纽约B 阿姆斯特丹 伦敦 巴黎1. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 政策性B投融资C保值 D 公开市场操作1 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场
3、合称为( ）市场。资本 B 货币 间接融资D 直接融资. 证券业协会性质上是一种( ）。A 证券监督机构 B 证券服务机构 C自律性组织D 证券投资人1. 股票实质上代表了股东对股份公司的( )。A 产权 B 债券C物权 D 所有权1. 记名股票和不记名股票的差别在于( ）。 股东权利B 股东义务 C出资方式 记载方式1 股票的未来收益的现值是(）。A 清算价值 B 内在价值 帐面价值 D票面价值6.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ )。A 票面价值 B 帐面价值 清算价值 D 内在价值17. 在我国,国有股权行政管理的专职机构是（ )。A 国务院B 国有资产管理部门 C 国有投资公司
4、D 资产经营公司18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( ）。A参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股9 股东会是股东公司的( )。A权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构0 债券具有票面价值,代表了一定的财产价值，是一种( ）。A真实资本 B 虚拟资本 财产直接支配权 D 实物直接支配权21. 国际债券的记价货币通常是( ）,以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币22 债券是由( ）出具的。A 投资者 债券人 代理发行人D 债务人3. 债券代表其投资者的权利,这
5、种权利称为（ ）。债券B 资金使用权 C财产支配权 资产所有权4.贴现债券的发行属于（ )。平价发行 B溢价发行 折价发行 D都不是25. 按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次所有偿还本金的偿债方式，被称为( )。A 展期偿还 B满期偿还 到期偿还 D部分偿还26. 金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。A 减少增长C 不变 都不是7.安全性最高的有价证券是（ ）。A 国债 股票 C 公司债券 D 公司债券2. 债券和股票的相同点在于( )。A 具有同样的权利 B 收益率同样 风险同样 D 都是筹资手段2 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( ）管理和运作。A基金托管人
6、B基金承销公司 C 基金管理人D 基金投资顾问30. 证券投资基金反映的是（ ）关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 所有权3.证券投资基金的资金重要投向（ ）。A 实业 邮票C有价证券 D珠宝. 封闭式基金基金单位的交易方式是( )。A赎回 B证交所上市C 柜台交易 场外交易3. 开放式基金的交易价格取决于( ）。A 基金总资产值 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值3 按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（ )机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 商业银行35. 证券投资基金资产的名义持有人是( )。A 基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D 基金监
7、管人36 基金管理人与托管人之间的关系是（ )。A 所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系持有与托管的关系D.委托与受托的关系7. 我国证券投资基金管理暂行办法规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币( )元。 1000万 B 30万 C 5000万 一亿38.率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。A 纽约证券交易所B芝加哥期货交易所 C国际货币市场 美国证券交易所美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是（ )。A 100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差.100与国库券年贴现率的差D.1与国库券年收益率的和0. 美国长
8、期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ )。A 223 B 2C 30年 D 0241. 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。市场价格 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格. 看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。A 买入 B 卖出 C持有 D 以上都是 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( ）。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权44. 认股权的认购期限一般为( ）。 2023B 323 C 两周到30天 D个月到年4 金融期货的交易对象是（ ）。A金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D金融期权46. 可转
9、换证券事实上是一种普通股票的( ）。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权短期看涨期权 短期看跌期权7.优先认股权事实上是一种普通股票的（ )。A长期看涨期权 B 长期看跌期权 C短期看涨期权 D短期看跌期权8. 不得进入证券交易所交易的证券商是( )。A 会员证券商B非会员证券商 会员承销商 会员证券自营商9世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。 道琼斯股价指数 B恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数5 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的（ )。A 综合法 B计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法5 以货币形式支付的股息,称之为( ）。
10、钞票股息 B 股票股息 财产股息 D负债股息52. 在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为( ）。A 钞票股息股票股息 C 财产股息 D 负债股息5决定债权票面利率时无须考虑( ）。A 投资者的接受限度.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54 买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ )。 直接受益率 到期收益率持有期收益率D 赎回收益率5.以下那一种风险不属于系统风险( ）。A政策风险 B 周期波动风险 利率风险 D信用风险56. （ )是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员会 B理事会 C 董事会 D
11、监察委员会57. 根据我国证券法,对证券公司实行( ）管理。 分业 混合C 综合 D 分类58. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( ），单独立户管理。A金融机构 B证券公司C 工商银行 D 商业银行.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( ）,供委托人使用。A买卖成交报告单 B证券买卖委托书 指定交易协议书 D交割单 证券公司管理的原则规定证券公司把( ）放在首位。A 流动性 B赚钱性 安全性 变现能力61. 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为（ )。A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 交易所 交易中心62.根据我国公司法的
12、规定,股份有限公司的法定代表人是（ ）。A 总经理 监事长C 董事长D 公司内部自定63发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（ ）A 10% 0% C 3% 40%64 公司财产可以清偿公司债务时，其支付的顺序为（ ) 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。A 1 B2 C 3 D 66
13、.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ )时,继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A20 B25% C 30% 35%67. 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的( ）A 4% B 50% C 0 D 068 证券的代销、包销期最长不得超过（ )。A90 天B 半年 C 九个月D 一年69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )，其于股份应当向社会公开募集。A 1 B 0 30% D 3570. 职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的( )。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范二、多选题1. 自身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ )。A商业汇票 B凭证证券C 商品证券 D 无价证券2. 未申请上市或不符合在证券
