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1、DB 37/T 31452018地下铁矿企业风险分级管控体系建设实施指南前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：临沂会宝岭铁矿有限公司。本标准主要起草人：历波、张纪堂、张善宣、葛程、于海波、胡冰、付纪森、李茂、周涌、孟辉、蒋春鹏。引 言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通 则、非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安全生产风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和地下开采铁矿企业的安全生产风险分级管控经
2、验，融合职 业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省地下开采铁矿企业安全生产特点编制而 成。本标准用于规范和指导山东省地下开采铁矿企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低风险， 杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。地下铁矿企业风险分级管控体系建设实施指南1 范围本标准规定了地下开采铁矿企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内地下开采铁矿企业风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是
3、不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2972-2017 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T 2972-2017界定的术语和定义适用于本文件。4 体系建设4.1 概述地下开采铁矿企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知9 个步骤。4.2 成立机构地下开采铁矿企业应建
4、立以企业主要负责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小组，成员包括安全、生产、技术、装备等各职能部门负责人。企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设办公室；根据风险辨识、管控的需 求，在办公室设立采矿、机运、选矿等工作组，组长由企业分管负责人担任；工作组可根据专业设立掘 进、落矿、充填、提升、防治水、通风、运输、机电、选矿等专业组，组长由专业负责人担任。4.2.1 领导小组工作职责负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险分级及管控措施编制；对本专业风险分级管控体系建设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。4.3 制定制度4.3.1 体系建设实施方案实施方案应明确安全
5、生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、培训交流、督 查考核等方面制定措施。4.3.2 风险分级管控制度应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风 险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确 定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。4.3.3 培训教育制度应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、制定培训计划、确定培训
6、内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织职工学习风 险分级管控相关内容的职责，明确岗位工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。4.3.4 运行管理考核制度应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结 合，强化考核的导向和激励作用。4.3.5 持续改进管理制度应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价和风险分析，并更新完善风险信息。4.4 部署实施4.4.1 宣传发动针对全体从业人员做好风险分级管控体
7、系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管控 的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故 案例，以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报宣传专栏、悬挂横幅、张贴 标语、发放宣传资料、召开专项会议等多种形式，使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作的 重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。企业要根据各职能部门、区队、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设实施方案，全面部署排查风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。4.5 划分风
8、险点4.5.1 划分原则按 DB37/T2882-2016 中 6.2.1 的规定执行。4.5.2 划分方式组织岗位、班组、专业、区队、部门人员，以生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等为大划分单位，确定出掘进系统、采矿系统、充填系统、地测防治水系统、通防系统、炸药库、供电系统、提 升系统、运输系统、压风系统、供排水系统、溜破系统、选矿系统、尾矿系统等小划分单位，在小单位 内按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作业活动等进行细分，建立作业活动和设备设施清单（参 见附录A）。4.5.3 确定风险点对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、装备等部门人员和区队、岗位人员，集中进行审查、
9、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。参见示例1：掘进系统风险点确定。示例1：掘进系统风险点确定。表1掘进系统风险点确定表工艺流程风险点名称平巷凿岩凿岩斜巷凿岩天（溜）井凿岩爆破掘进爆破铲装辅助铲装作业支护作业4.5.4 地下开采铁矿风险点地下开采铁矿企业应包含但不仅限于以下风险点：掘进系统：平巷凿岩、斜巷凿岩、天（溜）井凿岩、掘进爆破、铲装作业、支护作业；落矿系统：钻孔施工、爆破落矿、出矿、破碎（破碎锤作业、大块爆破）、放矿、设备维修、油库、服务车辆；供电系统：高压架空线路、地面变电所、井下变电所、电工作业；压风系统：地面压风机及管道、井下压风机及管道；供排水系统：水泵房、供水站；炸药库
10、：地面炸药库、井下发放站、装卸运输爆炸物品；其它：桁车、电焊作业、气割作业、维修车间、化验、仓储、地面运输等。4.5.5 风险点级别确定风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。4.6 辨识危险源4.6.1 确定辨识方法按 DB37/T 2972-2017 中 5.2.1 的规定执行。4.6.2 确定辨识内容辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。4.6.3 实施辨识组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风险点内存在的所有危险源排查出来。4.6.4 确认危险源组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等
11、专业人员，依据能够引发一种或几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。4.6.5 危险源分级按照 DB37/T 2972-2017 中 5.3 的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级， 将危险源分为 1、2、3、4 级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标注。4.7 制定风险管控措施组织专业技术人员和经验丰富的岗位职工，按照DB37/T 2972-2017 中 5.4 的相关规定，制定确实能够防控危险源的管控措施。4.8 确定管控主体风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、专业
12、、区队、岗位确定重大风险、较大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的地下铁矿开采企业可进行合并管控层级。企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险 点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急 电话等内容。并分别用“红橙黄蓝”对风险等级进行标识。5 重大风险5.1 重大风险判定企业安全生产重大风险应包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性出的风险。以下情形应判定为重大风险：上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的；对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；工程地
13、质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区；水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区；通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井；消防系统不完善，存在着火危险的区域；采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过10 人的；存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机；不具备安全生产基本条件的危库和险库。5.2 重大风险管控措施制定要求对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案（参见附录 C 重大风险点统计表）。6 文件管理企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建
14、档管理。至少应包括风险辨识管控制 度、作业活动清单、设备设施清单、作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的文件化成果。7 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强；存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信 息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。附 录 AA.1 作业活动清单（资料性附录）作业活动清单和设备设施清单表A.1 作业活动清单（记录受控号）单位:：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1平巷凿岩掘进作业地点每天2凿岩巷扩刷扩刷作业地点每天3天井凿岩（爬梯法）天井施工地点每天4天井凿岩（吊罐法）天井施
