《IT审计程序和合规性检查制度》由会员分享，可在线阅读，更多相关《IT审计程序和合规性检查制度（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、IT审计程序和合规性检查制度一、制度目的本制度旨在规范企业的IT审计程序和合规性检查，确保企业信息技术系统的安全性、可靠性和合规性，保护企业数据资产，减少风险和损失，并提升企业整体运营效率和竞争力。二、适用范围本制度适用于企业全部涉及信息技术系统的部门和人员。三、概述1. IT审计程序 IT审计程序简称为IT审计，是对企业信息技术系统的检查和评估过程，包含对软件、硬件、网络、数据库等方面的审查。 IT审计应在确定的审计范围和时间内进行，并由专业的IT审计人员完成。2. 合规性检查 合规性检查是对企业信息技术系统是否符合相关法律法规、行业标准、企业政策及业务要求进行的检查。 合规性检查应在定期或
2、特定事件触发时进行，检查内容应包含但不限于数据保护、网络安全、访问掌控等。四、IT审计程序1. IT审计计划 企业应依据实际情况订立IT审计计划，明确审计范围、时间、人员和方法。 IT审计计划应事先向相关部门和人员进行通知，并征得相关部门和人员的搭配。2. 审计数据收集 IT审计人员应向相关部门和人员收集与审计范围相关的数据、文件和记录，包含但不限于系统配置文件、日志、运维报告等。 审计数据应妥当保管，并防止被非授权人员取得和窜改。3. 审计程序执行 IT审计人员应依照IT审计计划进行审计程序的执行，包含但不限于物理检查、系统访问评估、安全漏洞扫描、数据完整性检查等。 审计过程中，IT审计人员
3、应与相关部门和人员进行充分的沟通与协作，确保审计工作的顺利进行。4. 审计结果报告 审计人员应依据审计结果撰写审计报告，报告内容应包含审计范围、审计程序、发现问题及建议等。 审计报告应及时提交给有关部门领导，并抄送给相关部门和人员。五、合规性检查1. 合规性检查计划 企业应订立合规性检查计划，明确检查范围、时间和方法。 合规性检查计划应事先向相关部门和人员进行通知，并征得相关部门和人员的搭配。2. 合规性检查执行 合规性检查由专职人员或委派人员执行，检查内容应与企业的法规、行业标准、政策及业务要求相匹配。 检查过程中，合规性检查人员应与相关部门和人员进行充分的沟通与协作，确保检查工作的顺利进行
4、。3. 合规性检查结果报告 检查人员应依据检查结果撰写检查报告，报告内容应包含检查范围、检查程序、存在问题及整改措施等。 检查报告应及时提交给有关部门领导，并抄送给相关部门和人员。六、管理标准1. 相关部门搭配 各部门应乐观搭配IT审计和合规性检查工作，如实供应所需的数据、文件和记录。 工作过程中，各部门应及时沟通、协调和解决存在的问题。2. 数据保护与安全 企业应订立和落实数据保护和安全管理制度，包含但不限于数据备份、权限管理、加密传输等措施。 各部门应依照制度要求进行数据的安全处理和保护。3. 审计报告评审与整改 各部门领导应及时对审计报告进行评审，并指定责任人负责整改。 针对审计报告中的
5、问题和建议，各部门应订立相应的整改措施，并及时落实和完满。七、考核标准1. 完成程度 IT审计和合规性检查工作应定时完成，并依照规定的程序和要求进行。 完成程度将作为部门绩效考核的紧要指标。2. 整改措施落实 各部门应定时落实整改措施，确保问题得到妥当解决。 整改措施的落实情况将作为部门绩效考核的紧要指标。3. 审计报告质量 审计报告应准确、完整、清楚，并包含合理的问题分析和整改建议。 审计报告质量将作为部门绩效考核的紧要指标。八、制度遵守与监督1. 遵守性 各部门和人员应严格遵守本制度的要求，不得违反规定。 违反制度的行为将受到相应的惩罚和纪律处理。2. 监督与改进 相关部门和岗位人员应相互监督，及时发现和矫正制度执行过程中的问题，并提出改进看法。 企业应定期对本制度的执行情况进行评估和改进，提高制度的有效性和可执行性。九、附则1. 本制度的解释权归企业职能部门全部。2. 本制度的修订须经相关部门审批。以上就是IT审计程序和合规性检查制度的内容，希望本制度能够为企业信息技术系统的安全保障和合规性供应引导和支持。
