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1、附件：“十二五”国家科技支撑计划项目“碳排放和碳减排认证认可关键技术研究与示范”项目实施意见一、管理机制（一）项目-课题分级管理本项目实施项目-课题-子任务分级管理制度。项目组织单位负责对项目及课题的管理，课题承担单位负责对课题内部的管理。（二）项目组织单位职责及项目管理机制1项目组织单位职责项目组织单位对项目目标的完成及实施效果负责，主要职责：（1）建立项目组织管理机制，明确相关单位、组织和人员的职责；（2）组织签订课题任务书和课题预算书；（3）依据项目批复文件、课题任务书和课题预算书，监督课题承担单位落实承诺的匹配经费及其它配套条件；（4）组织项目及课题的实施，监督、检查课题的执行情况和经
2、费使用情况，按要求汇总、报告项目年度执行情况及有关信息报表，协调并处理项目、课题执行过程中出现的有关问题；（5）组织课题验收，对课题进行绩效考评；（6）按科技部要求组织项目验收材料的准备工作，并提出项目验收申请；（7）按要求组织进行成果登记并对项目所形成的成果资料（包括技术报告、论文、数据、评价报告等）进行归档；（8）依据有关政策法规，加强对项目知识产权的管理，保护各方权益；（9）指导和推动项目成果的转化和应用；（10）统一组织项目的对外宣传工作。2项目组织管理机制（1）项目领导协调小组项目领导协调小组由项目组织单位以及国家科技部、发改委、工信部、环保部等相关部门领导组成。主要职责：对项目进行
3、总体组织协调和宏观管理，并协助各课题负责人对课题研究中遇到的重大问题做出决策。（2）项目专家顾问组项目专家顾问组由碳排放、认证认可、标准化、财务管理等领域的知名学者和资深专家组成。主要职责：对项目和各课题研究提供整体性、方向性的技术指导和咨询，为项目组织单位和课题负责人做出重大决策提供建议，参与项目执行过程中的监督检查、审核、年度评估与验收等工作。（3）项目管理办公室项目管理办公室由项目组织单位、项目最终技术集成单位的科技、财务管理部门人员以及国家科技部相关部门人员组成。主要职责：按照国家科技支撑计划管理和专项经费管理有关规定，制定项目实施意见和具体措施，并对项目实施进行监督管理、指导与服务，
4、在项目管理和财务管理等方面组织相关培训。项目管理办公室设在国家认监委科技与标准管理部。项目管理办公室设办公室主任、项目总秘书和项目财务总秘书。（4）项目总体工作组项目总体工作组由各课题负责人或课题执行负责人等人员组成。项目总体工作组成员应对项目实施具有较强的协调和技术集成能力，并能够为项目投入足够的时间和精力。主要职责：紧紧围绕项目核心目标的实现，做好课题间研究内容、调研方案、数据收集、研究进度的衔接与协调；协助项目管理办公室做好项目宣传、项目成果丛书出版等工作；在项目管理办公室的组织和项目领导协调小组、项目专家顾问组的指导下，负责项目阶段性执行情况检查、项目验收等活动的材料准备及相关工作。项
5、目总体工作组设项目总体协调人。（三）课题承担单位职责及课题管理机制1课题承担单位职责课题任务的组织实施强化法人管理责任制。课题承担单位对课题任务的完成及实施效果负责，主要职责：（1）建立课题组织管理机制与措施，明确相关单位、组织和人员的职责；（2）组织编制课题任务书，并按照签订的课题任务书所确定的各项任务，组织研究队伍，落实配套条件，完成课题预定的目标；（3）按照项目组织单位统一规定的格式（附件1）组织编制并及时与课题参与单位签署课题子任务合同；（4）组织编制课题预算书，并确保落实承诺的匹配经费及其它配套条件，确保经费在各预算科目内合理使用；（5）按照项目组织单位统一规定的格式（附件2），组织
6、编制并及时与课题参与单位签署课题子任务预算书；（6）在课题实施前与各参与单位签订协议，明确课题执行中产生的知识产权及成果转化权属，按照有关政策法规，保护各方权益；（7）监督检查各参与单位任务的执行情况和经费使用情况，按要求汇总、报告课题阶段执行情况及有关信息报表，协调并处理课题执行过程中出现的有关问题；（8）及时报告课题执行中出现的重大问题，必要时，提交变更申请；（9）按照要求组织子任务验收和课题预验收；（10）负责课题档案资料的管理，并按照要求向项目管理办公室提交相关文件资料；（11）负责进行课题成果登记，并推动课题成果的转化和推广应用。2课题组织管理机制1. 课题承担单位应依据本实施意见，
7、制定符合课题管理实际情况的、更加具体细化的课题管理办法和内部控制制度，建立相关组织机制，明确相关单位和人员的职责，并形成书面文件印发各有关单位。2. 各课题应成立课题专家顾问组，课题专家顾问组由碳排放、认证认可、标准化、财务管理等领域专家组成，其职责是对课题研究和财务管理提供技术指导和咨询，为课题负责人做出决策提供建议，参与课题实施过程中的阶段成果评估、经费管理、验收等工作。3. 各课题应指定专人担任课题秘书，负责课题管理的日常事务性工作、与项目总秘书的沟通联络、按照要求上报相关材料、提交信息简报、课题档案资料管理、成果登记及其它相关工作。4. 各课题应指定一名财务人员担任课题财务秘书，负责课
8、题财务管理的日常事务性工作、与项目财务总秘书的沟通联络、按照要求编报财务报表等工作。二、项目实施与监督检查（一）重大事项备案及更改审批制度1. 重要文件备案制度课题实施过程中的重要文件，应报送项目管理办公室备案。对于已备案文件发生更改时，应书面上报项目管理办公室。需要备案的文件包括：（1）有关课题实施管理制度、课题组织机制的红头文件；（2）课题子任务合同、课题子任务预算书；（3）其它重要文件，如课题内部的人员变更等。2. 重大事项更改审批制度课题在实施过程中有下列情况之一，应及时向项目组织单位提出书面申请（格式见附件3），经项目组织单位和国家科技部批准后方可执行：1市场、技术等情况发生重大变化
9、，造成课题原定目标、任务及技术路线需要修改；2. 市场、技术、资源等情况发生重大变化，造成课题原定计划进度需要修改；3匹配的自筹资金或其它条件不能落实，影响项目或课题正常实施；4课题所依托的工程已不能继续实施；5技术引进、国际合作等发生重大变化导致研究工作无法进行；6课题负责人或技术骨干发生重大变化，致使研究工作无法正常进行；7课题承担单位发生变化，致使研究工作无法正常进行；8. 由于其它不可抗拒的因素，致使研究工作不能正常进行。（二）执行情况督查制度1. 季度报告课题承担单位应于每年1月15日、4月15日、7月15日，10月15日之前，填写上报课题季度执行情况调查表（见附件5），向项目管理办
10、公室如实反映课题执行情况和经费使用情况。2. 年度报告课题承担单位应按照要求编制年度计划执行情况报告（格式见附件4），于每年10月15日前上报项目组织单位。项目组织单位组织汇总后于每年11月15日前上报科技部。项目组织单位于每年第4季度组织一次项目实施情况年度报告会，请项目领导协调小组、项目专家顾问组进行指导、把关。3. 不定期督查根据实际需要，项目管理办公室还将采取电话询问、抽查阶段性成果、实地检查档案资料、参加与课题相关的重要活动或会议等方式对课题的执行情况进行不定期督查。（三）课题间沟通协调制度关联度较高的课题，应互派固定人员参与对方课题的研究；课题组织各类研讨会议或调研活动，应将通知发
11、给其它课题，主动邀请其它课题派员参加；与该课题研讨或调研内容密切相关的其它课题应派员参加，并尽可能确保每次派员相对固定。项目总协调人应根据项目领导协调小组、项目管理办公室、项目总体工作组或课题负责人提出的需求，组织召开不定期的协调会议，协调解决课题（或部分课题）之间存在的问题，如调研、出国、研究内容、研究进度等，确保项目整体实施进度与质量。（四）信息报送与交流制度1. 重大宣传活动课题举办重大宣传活动（如记者招待会、新闻发布会等）和成果推广活动，应征得项目管理办公室同意后方可举行。2. 重要活动或会议提前报知课题组织重要活动或会议（如启动会、研讨会、报告会、验收会等）以及项目总协调人召开协调会
12、议，应事先将通知发送项目管理办公室，项目管理办公室可根据情况派员参加，或协调其它相关活动一并进行。3. 项目工作简报项目管理办公室负责编制、印发项目工作简报，原则上每月一期，可与认监委碳排放评价工作信息通报合刊印发。发放范围为：认监委碳排放总体工作组成员，项目领导协调小组、项目专家顾问组、项目总体工作组、项目管理办公室成员以及各课题负责人、秘书。可以电子版方式发放。各课题秘书最迟应于每月5日之前将上月相关信息报送项目管理办公室，同时，鼓励课题组成员积极投稿。投稿内容包括：（1）课题实施中组织的重要活动报道；（2）课题实施中取得的阶段成果介绍，如国内外调研报告的主要发现、国际会议情况、主要研究结
13、论与观点、专利/软件/标准研制及申请情况、著作及论文出版情况、试点应用情况、人才培养及能力建设情况等；（3）通过其他渠道获得的与碳排放相关的国内外相关信息；（4）其他需要报道的事项。信息稿的撰写应简洁客观、图文并茂，字数1000字以内，避免都是空泛的工作会议报道，尽量提供实质性的技术信息，并尽可能附照片与图表。项目管理办公室定期统计各课题的信息报送和采纳情况，并在项目工作简报上予以通报。4. 项目网站专栏项目管理办公室应建立项目网站专栏，作为项目内部沟通交流和对外宣传的平台。各课题秘书应积极提供网站信息，鼓励课题组成员积极投稿。投稿信息应及时、客观、精炼。5. 论文发表情况报送（1）作者收到稿
14、件采用通知后10个工作日内，课题秘书将文章简介（含题目、作者、摘要和其它认为需要的介绍）及期刊名称、期刊号等信息报知项目管理办公室。（2）文章发表后，课题秘书应尽快将发表文章的扫描件（包括杂志封面、目录页）发送项目管理办公室。（六）奖惩措施项目管理办公室将建立科研信誉档案，在课题实施或管理工作中各承担单位或人员的表现将作为今后课题申报时考虑的重要因素，并按照下列具体规定对有关单位及人员予以奖惩：1对各课题在研究或管理工作中的相关表现定期或不定期进行通报；2对在课题研究或管理工作中表现突出的单位及人员，采取适当形式给予表彰；3对不按时或没有按照规定要求上报材料或信息，以及不接受监督检查的课题，汇
15、报给科技部并建议采取缓拨、减拨、停拨经费等措施，要求课题承担单位限期整改。对于整改不力的课题，视情节汇报给科技部并建议分别给予通报批评、追回已拨付经费、三年内不允许该单位承担或参与科技部、质检总局或认监委下达的各类科研项目等处理。4课题承担单位或课题负责人弄虚作假、剽窃他人科技成果，一经查出，撤销立项，汇报给科技部并建议追回已拨付课题经费，向社会公开。五年内不得承担或参与科技部、质检总局或认监委下达的各类科研项目，在研项目中止并追回已拨付经费。违反国家法律的，将依法移送司法机关追究其法律责任。三、项目经费管理（一）预算执行1课题承担单位应当严格按照下达的课题预算执行，一般不予调整，确有必要调整的，应按照有关规定和程序进行核批。预算执行过程中实行重大事项报告制度，在课题实施期间出现课题计划任务调整、课题负责人变动、课题承担单位变更等影响经费预算执行的重大事项，应及时报批。2课题承担单位应当严格按照国家科技支撑计划专项经费管理办法的规定，结合本单位财务工作的实际情况制定内部管理办法，建立健全内部控制制度，加强对专项经费的监督和管理，对经费进行单独核算，确保专款专用。3课题承担单位应严格按照国家科技支撑计划专项经费管理办法规定的课题经费开支范围和标准办理支出，财务支出手续齐全，会
