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1、证券从业资格考试证券交易押题单项选择1、下面不属于证券交易市场作用的有（）。A 实施公开、公正和及时的信息披露B 提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务C批准证券中介机构的资格并组织活动D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件2、对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A 5% B 10% C 15% D 20%3、某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2%计收，印花税按 1%单向向卖方征收，过户费按规定计收，不受委托手续费）A 10.5 B 12 C 11.06 D 11.054、在通常情况下，可转换债券是
2、指可转换成（）的债券。A普通股票B 国债C基金D B股5、开立证券账户应坚持的基本原则为（）。A真实性和同一性 B真实性和完整性 C合法性和同一性D合法性和真实性6、按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。A债券B 股票C权证D 基金7、以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A客户资产管理业务 B投资银行业务C经济业务D 自营业务8、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额（）。A 买断式回购到期回购金额B A股二级市场买入金额C债券回购初始溶出资金金额D 到期回购金额9、根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数
3、量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%,且不得超过（）A 1000 股 B 9999.9 万股 C 999999500 股 D 500 股10、上海证券交易所于（）正式开业。A 1991 年 2 月 B 1990 年 11 月 C 1991 年 7 月 D 1990 年 12 月11、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等
4、特殊交易12、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A 30% B 40% C 50% D 60% 13、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）10%,跌幅限制为5%5%,跌幅限制为10%5%A股票实施特别处理后，涨幅限制为 B股票实施特别处理后，涨幅限制为 C股票实施特别处理后，涨跌幅限制为D 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%数量、价格相同时,14、证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、()。A可以自行完成对冲B 可在证券公司内部完成交易C 不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价D 上报中国证监会15、下列关于深圳证券交易所交易单元的
5、有关描述，不正确的有（）A会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限16、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）A在证券经纪业务中，我国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入B 我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券C所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象D证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险17、中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结
6、算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。A外汇利率。每周B金融同业活期存款利率，每季度C 定期存款利率，每季度 D 定期存款利率，每月18、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A 1 B 2 c 3 D 419、最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。A 上市交易的A股B 上市交易的基金 C 上市交易的债券 D 买断式回购到期购回金额 20、债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方在进行反向交易的行 为称为债券（）。A 期货交易B回购交易C 远期交易D 现货交易21、在证券经纪业务中，业务经纪商对（）不服保密义务。A 客户买
7、卖股票的原因和依据B 客户股东账户中的库存证券种类C 客户股东账户中的库存证券数量D 客户资金账户中的资金余额22、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议 内容的是（）。A 网上委托B违约责任和免责条款 C投资范围和投资限制 D变更和撤消23、（）深圳证券交易所正式开业。A 1990 年 12 月 B 1990 年 7 月 C 1991 年 7 月 D 1991 年 12 月24、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。A 前一交易日融资融券业务客户的开户数量B 前一交易日市场融资融券交易总量信息C 前一交易日单只标的证券融资余额D
8、 前一交易日单只标的证券融资买入额25、证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。A 证券交易委托代理协议书B 证券风险客户提示书C 风险揭不书D证券客户须知26、对于最低结算备付金比例，债券品种按 10%计收，债券以外的其他品种按（）计收。A 5% B 15% C 20% D 30%27上海证券交易所和深圳交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每天 B节假日 C每个交易日D定时28、根据上海交易所交易规则 的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为（）A 50万份 B 100万份 C 200
9、万份 D 300万份29、证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A 中国证监会B证券交易所会员大会C证券交易所理事会D证券交易所会员管理部门30、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70 %,时间13: 35;乙的买进价为10.40元，时间为13: 40;丙的买进价为 10.75元，时间是13: 55; 丁的买进价为10.40元，时间是13: 38。则四位投资者交易的优 先顺序为（）。A 丁、乙、甲、丙B 丁、乙、丙、甲C 丙、甲、丁、乙D 丙、甲、乙、丁31、根据深圳证券交易所配股操纵流程，上市
10、公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次配股提示性公告。A 1 B 2 c 3 D 532、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益 事务的行为。A商业银行B证券登记结算结构 C证券公司D 证券交易所33、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。A 5万股 B 1万股 C 3万股 D 2万股34、债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。A 买入，卖出B 卖出，买入 C 买入，买入 D 卖出，卖出35、关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）A 证券投资基金账户即可买
11、卖证券投资基金，也可买卖上市的国债B B股账户是专门用于买卖人民币特种股票C 机构A股账户只能买卖 A股D 个人A股账户可买卖 A股、债券和证券投资基金等36、（）不是场外交易市场。A店头市场B证券交易所C债券柜台交易市场 D银行间债券市场37、在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）A是证券交易所竞价原则之一B价格较高的申报优先于价格较低的申报C 价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报D 价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报38、根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股 除权登记日登记的股东持股数增加配股权证，完成配股权证的派发。A
12、 中国证监会B 证券交易所C 配股主承销商D 证券登记结算公司39、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为（）以上。A 2万股B 3万股C 1万股D 5万股40、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A 数量不低于1万手，或交易金额不低于 1000万元人民币 B 数量不低于2万手，或交易金额不低于 2000万元人民币C数量不低于1万手，或交易金额不低于 2000万元人民币D 数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币41、（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券 帐户。A证券公司B托管机构C客户D银行
13、42、新股竞价发行的最大缺陷是（）。A 公所繁琐，效率低下B 一、二级市场不能平稳对接C股价被操作的可能性较大D市场性不强43、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个 买入申报价格和数量。A 5 B 8 C 10 D 1244、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为 0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）A 0.794 B 0.795 C 0.805 D 0.80445、开立证券账户应坚持的基本原则为（）。A真实性和同一性 B真实性和完整性 C合法性和同一性D合法性和真实性46、证券公司或其分支机
14、构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接负责人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A 2., 20 B 10, 20 C 3, 20 D 3, 3047、债券的回购交易具有（）的属性。A短期融资B长期鬲资C现货交易D远期交易48、在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）A确定目标市场首先要进行市场细分B进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识C确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营 的一种手段D 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心 理因素等间接细分依
15、据49、关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。A 资金帐户应与客户开立的各类证券帐户、资金存管银行的存款账户名称一致、名实相符B 客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立C个人可以以法人名义开立账户，法人不能以个人名义开立账户D 客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书、风险揭示书、买者自负承诺函等文件50、目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A证券交易所单边B证券交易所多边C银行间市场 单边D银行间市场多边51、关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）。A结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户B 指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致C 结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书D 结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人52、自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的
