投 资有 限责 任公 司2020 年 债权 融资 计 划认购协议发行人：****投资有限责任公司备案登记场所：****有限公司目录* * * * 投 资 有 限 责 任 公 司 12 0 2 0 年 债 权 融 资 计 划 1认 购 协 议 1目 录 1声 明 3第一条 债权融资计划品种 4第二条 债权融资计划认购款项的支付 5第三条 债权融资计划的交付 6第四条 连带责任担保义务 7第五条 各方的权利义务 7第六条 承诺与保证条款 8第七条 保密 10第八条 补充与变更 10第九条 不可抗力 10第十条 违约责任 10第十一条 适用法律及争议解决 11第十二条 权利的保留 11第十三条 后继立法 11第十四条 协议的解释 12第十五条 生效条件 12第十六条 其他 12附件一：债权融资计划合格投资者风险认知书 15附件二：债权融资计划合格投资者资格确认表 17****投资有限责任公司2020年债权融资计划认购协议甲方（发行人）：****投资有限责任公司法定代表人：****注册地址：****办公地址：****乙方（认购人）：【 】（本债权融资计划产品适合符合****认定标准的合格机构投资者与合格 个人投资者投资）声明1、甲方拟发行的“****投资有限责任公司2020年债权融资计划”（以下简 称“本债权融资计划”）已在****有限公司（以下简称“****”）进行了备案， 备案编号为【 】。
2、乙方签署本协议，则表明乙方已全面熟悉以下事项，并承诺认同、遵守 ****相关的规定和发行人披露的相关文件：（1）债权融资计划的产品特征；（2）债权融资计划的交易规则；（3）债权融资计划的信息披露制度；（4）本债权融资计划在****的其他披露事项；（5）本债权融资计划的债权融资计划持有人会议规则3、乙方应保证用于本债权融资计划认购的资金来源合法，不违反国家反洗 钱的法律法规鉴于甲方已取得****关于本债权融资计划的备案，乙方决定认购本债权融资 计划，现甲、乙双方在平等自愿的基础上，就本债权融资计划认购的相关事宜达 成如下协议，以资共同遵守第一条 债权融资计划品种乙方向甲方认购的本债权融资计划的基本情况：（一）产品名称 ****投资有限责任公司2020年债权融资计划（以下简称“本债权融资计划”）（二）发行规模本债权融资计划发行规模不超过人民币********万元（含）三）发行价格 本债权融资计划发行利率***%/年四）发行对象 本债权融资计划拟向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行，参与 认购本债权融资计划单一产品的合格投资者人数不超过***人1、机构投资者（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、 基金管理公司、信托公司和保险公司等；（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产 品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；（3）净资产不低于***万元的企业法人；（4）净资产不低于***万元的合伙企业；（5）经****认可的其他合格机构投资者。
2、个人投资者 个人投资者投资本债权融资计划需同时符合以下条件：（1）年满 18 周岁，具有完全民事权利能力及完全民事行为能力的自然人， 且具有2 年以上金融产品投资经历或者 2 年以上金融行业及相关工作经历；（2）个人名下资产价值不低于***万元3）理解并接受债权融资计划的投资风险，自愿认购本债权融资计划五）认购起投点 最低认购金额为人民币***万元，认购规模增加额须为 1万元的整数倍六）发行方式本债权融资计划采取向合格投资者非公开发行的方式七）产品期限本债权融资计划的产品期限为 24个月八）募集资金用途 本债权融资计划发行所获募集资金将主要用于调整甲方的债务结构并补充 甲方的流动资金九）募集资金专户 甲方为本债权融资计划的发行开设募集资金专户，用于本债权融资计划募集 资金的接收、存储、划转与本息偿付十）产品形式 实名制记账式债权融资计划乙方认购的本债权融资计划在****实名登记 （十一）向发行人股东配售的安排本债权融资计划不向发行人股东优先配售十二）票面利率本债权融资计划的票面利率**%/年（十三）计息方式固定利率十四）还本付息方式 采用单利按季度计息，最后一次付息利随本清自起息日起至第一个付息日 的次一个工作日支付第一季度的利息，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
十五）备案场所 本债权融资计划在****进行备案登记及转让登记十六）债权融资计划受托管理人 本债权融资计划的债权融资计划受托管理人由承销商****有限公司担任第二条 债权融资计划认购款项的支付（一）本债权融资计划的募集期预计为六个月，甲方有权根据募集情况延长 或缩短募集期，乙方应于募集期结束前将认购款项足额划付至本债权融资计划的 募集资金专户乙方认购本债权融资计划所产生的银行转账等手续费用由乙方自 行承担，不得从认购款项中扣除二）甲方为本债权融资计划的发行开设募集资金专户，该募集资金专户信 息如下：（三）本债权融资计划的起息日、付息日及到期日1、本债权融资计划的起息日，认购人打款后次日即为起息日（以银行凭条 日期为准）2、本债权融资计划的付息日，本债权融资计划按季度付息，最后一次付息 利随本清本债权融资计划的付息日统一为每年的 日（认购人起息日到下一 付息日不足一季度的按日计息）3、本债权融资计划的到期日，自本债权融资计划起息日起满24个月之日为 到期日，于到期日次一个工作日向乙方划付本债权融资计划的本金及利息（上一 付息日至到期日不足一季度按日计息）第三条 债权融资计划的交付（一）甲方在本债权融资计划募集结束后的两个工作日内，复核依据本债权 融资计划的认购情况编制的本债权融资计划持有人明细表，同时，复核投资者认 购本债权融资计划所涉及的全部资料，包括但不限于：认购协议、合格投资者资 格确认表及投资者身份证明文件等。
二）本债权融资计划发行完毕后，由本债权融资计划承销商将甲方核对无 误的依据本债权融资计划的认购情况编制的本债权融资计划持有人明细表提交 至****，由****将投资者所认购的本债权融资计划登记至****的登记托管系统三）依据****的业务规则，本债权融资计划单一产品的债权融资计划持有 人最多为***人第四条 连带责任担保义务（一）甲方承诺按照债权融资计划产品说明书及本认购协议的约定，确保在 本债权融资计划结息日三个工作日前，将本债权融资计划的应付利息全额存入偿 债保障金专户；并确保在本债权融资计划到期日三个工作日前，将本债权融资计 划的应付本金全额存入偿债保障金专户二）一旦甲方的偿付资金来源产生金额或时间缺口，则由平泉泉盛房地产 开发有限公司（以下简称“担保人”）对本债权融资计划的按期偿付提供全额无 条件不可撤销的连带责任保证担保及差额补足保证期间为债权融资计划存续期 及产品到期日起2 年保证范围包括当期应支付的全部偿付价款（当期债权融资 计划的本金及/或利息）如甲方未能按时履行或全部履行偿付义务，该债务转让予担保人，担保人与 甲方一并承担还款义务，届时：1、将由担保人在本债权融资计划结息日两个工作日前，将当期应支付的全 部偿付价款（当期债权融资计划的利息）划付至本债权融资计划的偿债保障金专 户内；2、将由担保人在本债权融资计划到期日两个工作日前，将当期应支付的全 部偿付价款（当期债权融资计划的本金及利息）划付至本债权融资计划的偿债保 障金专户内。
三）担保人公司将全部担保款项划入本债权融资计划的偿债保障金专户 后，即视为担保人的连带责任担保义务履行完毕第五条 各方的权利义务（一）甲方的权利义务1、甲方有权按照本协议约定通过向投资者发行债权融资计划，获得募集资 金2、甲方有权按照债权融资计划产品说明书中的约定用途使用募集资金3、甲方有权要求投资者履行本协议约定的保密义务4、甲方承诺本债权融资计划已经在****进行备案，并取得了****出具的《接 受备案登记通知书》5、甲方在乙方认购本债权融资计划时遇到无法认购问题，甲方应采取措施 或者与有关部门协商等共同为乙方排除相关障碍6、甲方应当按照本协议的约定履行本债权融资计划项下的按时还本付息义 务7、甲方自本债权融资计划募集完毕之日起，应当以诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和使用募集资金8、甲方及其他信息披露义务人应按****的有关规定及债权融资计划产品说明书的约定履行信息披露义务，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏9、甲方应当按照****的有关规定、本协议相关条款的约定接受乙方的监督二）乙方的权利义务1、乙方是符合****认定标准的债权融资计划合格投资者，其有权认购本债 权融资计划若乙方实质上不具备债权融资计划合格投资者条件，但仍购买或受 让本债权融资计划的，应自行承担投资风险。
2、乙方有权按照本协议的约定获得投资本债权融资计划的利息及收回投资 本债权融资计划的本金3、乙方转让本债权融资计划份额时需要经甲方书面同意，且只能将其转让 给符合****认定标准的债权融资计划合格投资者，否则乙方将承担本债权融资计 划份额无法转让的后果4、乙方应及时、足额将认购资金划付至本债权融资计划的募集资金专户5、乙方在认购、转让、受让本债权融资计划时，应遵守****的规章制度6、乙方有权按照****的有关规定、本协议的约定参加债权融资计划持有人 会议并行使相应的表决权7、乙方变更通讯地址或联系方式或账户信息的，应自变更之日起三日内， 将变更后的通讯地址或联系方式书面通知甲方，否则乙方应对此造成的一切后果 承担法律责任第六条 承诺与保证条款（一）甲、乙双方保证本协议的签署和履行已取得了一切必要的授权和批准， 将不违反各方的公司章程或其它组织规则中的任何条款或与之相冲突，不违反各 方与其他第三方签订的任何协议或合同，不违反任何法律、法规的规定二）发行人进一步承诺：1、甲方符合****关于发行债权融资计划的规定并履行了相应的发行备案程 序；2、甲方保证其在本债权融资计划发行过程中披露的关于甲方自身的信息真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；3、甲方确认已将投资本债权融资计划的相关风险作了充分提示；4、甲方已聘请****有限公司担任本债权融资计划的承销商，负责协助甲方 完成本债权融资计划的发行工作；5、甲方已聘请****有限公司担任本债权融资计划的债权融资计划受托管理 人。
三）承销商进一步承诺：1、承销商为依法成立并有效存续的有限责任公司，具有****认定的承销商 资格；2、承销商将根据法律、法规、****的业务规则及本协议的约定，勤勉尽责， 协助甲方完成本债权融资计划的发行工作，并在本债权融资计划募集完毕后积极 履行作为本债权融资计划受托管理人的各项义务四）认购人进一步承诺：1、乙方具备完全民事权利能力及完全民事行为能力，是能够独立行使民事 权利、履行民事义务、承担民事责任的市场主体；2、乙方具有投资本债权融资计划的独立分析能力和风险承受能力，且是依 法可以从事债权融资计划投资的合格投资者；3、乙方是符合****认定标准的债权融资计划合格投资者，乙方保证所填写 的相关信息及所提供的资料证明文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述和重大遗漏；4、乙方已经阅读并理解了本认购协议；5、乙方用来。