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1、-*市场PPP工程实施方案*县商务局二一七年 月. z.-目录1工程概况31.1工程根本情况3工程名称3工程背景31.2工程经济技术指标31.3工程实施主体41.4工程公司SPV设立41.5PPP运作的可行性分析4政策条件4县域条件6物有所值评价7财政承受能力论证72风险分配框架83PPP运作方式94工程交易构造104.1投融资构造104.2回报机制11使用者补贴11运营本钱12政府可行性缺口补助124.3配套安排135工程合同构造136核心边界条件156.1合作期限156.2资产权属156.3投资调整156.4工程产出说明和绩效考核15产出说明15绩效考核166.5履约保障17强制保险方案1
2、7保函体系176.6期满终止186.7应急处置186.8临时接收和提前终止186.9合同变更206.10合同展期206.11PPP双方主要权利义务20县政府的权利20县政府的义务21社会资本的权利21社会资本的义务227工程监管237.1监管人237.2监管范围237.3监管方式24行政监管24履约管理24公众监视258绩效评价259社会资本采购方式269.1采购方式269.2竞价方式及限价269.3社会资本资格条件2610附件：27. z.-1 工程概况1.1 工程根本情况1.1.1 工程名称*市场PPP工程1.1.2 工程背景为贯彻落实党的十八届三中全会关于允许社会资本通过特许经营等方式参
3、与城市根底设施投资和运营精神，拓宽我县根底设施建立融资渠道，促进政府职能转变。根据国务院办公厅国办发201542号文关于积极运用转让运营移交TOT方式，将存量公共效劳工程转型为政府和社会资本合作工程的精神。为减轻地方政府债务压力，腾出资金用于重点民生工程建立，拟将本工程运用TOT方式转型为政府和社会资本合作PPP工程。*县政府授权*县商务局作为本工程的实施机构，负责本工程的准备、采购、监管和移交等工作。1.2 工程经济技术指标本工程属政府存量农贸市场工程，总投资*万元，工程位于*工程建筑面积*平方米，土地使用权面积*平方米，共有*个摊位和店面，主要经营农产品*。1.3 工程实施主体*县政府授权
4、*县商务局作为本工程的实施机构，负责本工程的准备、采购、监管和移交等工作，由其代表县政府与社会资本签订PPP工程协议。1.4 工程公司SPV设立本工程选定社会资本后，由社会资本独立投资运营管理，政府不参股，不专门设立工程公司。1.5 PPP运作的可行性分析目前，本工程应用PPP模式具备较好的政策条件和实践根底，同时也满足物有所值和财政承受能力的评价要求。1.5.1 政策条件（1） 国务院43号文重点推行PPP模式。为加强地方政府性债务管理，国发201443号文国务院关于加强地方政府性债务管理的意见提出修明渠、堵暗道，即通过融资平台公司为建立工程融资的暗道被堵，政府债务将不得通过企业举借，企业债
5、务也不得推给政府归还，切实做到谁借谁还、风险自担；所修的两类明渠中，除了发行地方政府债券，便是推广使用政府与社会资本合作PPP模式。（2） 国家政策鼓励支持地方政府存量工程转化为PPP模式。 国务院办公厅转发财政部、开展改革委、人民银行关于在公共效劳领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知国办发201542号第十三条：积极运用转让运营移交TOT、改建运营移交ROT等方式，将融资平台公司存量公共效劳工程转型为政府和社会资本合作工程，引入社会资本参与改造和运营，在征得债权人同意的前提下，将政府性债务转换为非政府性债务，减轻地方政府的债务压力，腾出资金用于重点民生工程建立。 财政部关于印发政府和
6、社会资本合作模式操作指南试行的通知财金2014113号第六条规定：行业主管部门可从国民经济和社会开展规划及行业专项规划中的新建、改建工程或存量公共资产中遴选潜在工程。 *省人民政府关于推广政府和社会资本合作PPP试点的指导意见闽政201447 号第一条：已建成的工程，也可以植入PPP模式，引入社会资本并组建PPP工程公司，通过工程租赁、重组、转让等方式对原工程进展升级改造或合作运营，以缓解财政资金压力、提升经营管理水平、改善公共效劳质量。1.5.2 县域条件1.政府及各部门积极支持本工程按PPP模式实施。1加强组织领导。为加强对本工程PPP工作推进，*县政府成立了PPP工作领导小组，成员包括财
7、政、发改、住建、规划、国土、商务局等政府部门主要负责人，负责解决本工程PPP推进过程中的重大决策事宜。领导小组下设办公室，负责本工程PPP推进过程中具体问题的研究。2积极研究运用政策。财政、发改、商务局等部门正积极研究运用各项政策规定，逐步完善相关措施，并通过建立跟踪评价机制，加强绩效评估，保障本工程稳定运营。 2.社会资本积极参与*县具备根底设施管理运营能力的多家企业将参与本工程竞标，确保本工程顺利实施。1.5.3 物有所值评价本工程物有所值评价主要从定性方面展开，重点关注工程采用PPP模式与采用政府传统采购模式能否增加供应、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。具体的物有所值评
8、价将进展专项论证。就本工程而言，按PPP模式运作至少有以下方面的优势：有利于盘活地方政府存量资产，化解地方政府债务，筹集更多资金投入到城市根底设施建立和改善民生领域，为人民群众提供更多公共效劳，促进有效投资，助推经济开展。有利于转变政府职能。PPP模式要求政府在与社会资本合作中既不越位也不失位，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承当相应风险；另一方面在加强工程规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和效劳质量得到改善，到达物有所值。1.5.4 财政承受能力论证根据财金201521号政府和社会资本合作工程财政承受能力论证指引第二
9、十五条，每一年度全部PPP工程需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。本工程采用TOT模式运作，社会资本合理的投资回报主要来自于政府补贴，初步测算，本工程在生命周期内每年政府支出责任占政府一般公共预算支出的比例最高为*%，且目前*县尚无已实施的政府补贴的PPP工程，拟实施工程为本工程，因此，本工程完全满足财政承受能力评价要求，具体的财政承受能力情况将进展专项论证。2 风险分配框架风险分配应包括工程融资、运营、维护至终止移交的完整周期，并以具体条款形式表达在合同文件上。风险分配遵循最优风险分配、风险收益对等原则和风险有上限原则。原则上财务、运营维护等商业风险主要由社会
10、资本承当；政策、法律和最低需求风险等主要由政府承当；政治、宏观经济、不可抗力风险等由政府和社会资本合理共担。工程主要风险分配机制如下所示：1风险类型 资金风险：资本金到位能力、审批程序延误导致的融资本钱增加、以及社会投资人中途退出等风险； 运营风险：运营本钱超支、使用者补贴收入减少等； 财务风险：贷款利率上涨、通货膨胀、财政补贴变动等。2风险分配 由社会投资人承当的风险：由社会资本造成的运营本钱超支，使用者补贴收入减少等； 由政府承当的风险：法律政策环境变更； 共担风险：不可抗力事件。3 PPP运作方式本工程采用转让运营移交TOT方式。本工程资产经专业机构评构作价*万元，通过公开招标转让给社会
11、资本后，社会资本在PPP合同期内拥有工程资产的运营权，运营期限15年。合同期满社会资本需保障工程设施的完整性，并将工程资产和权利无偿移交给县政府或县政府指定机构。工程运营以经营农贸市场为主，即工程的用途为：*。在运营期内，除非经政府方批准，社会资本方不得改变上述业态。4 工程交易构造工程根本交易构造如下列图：*上图主要反映了本工程的投融资构造和回报机制。4.1 投融资构造本工程总投资*万元，为PPP工程资产转让总价，其中：工程资本金为万元，占总投资的%，由社会资本投入。除资本金外，其余投资所需资金万元，占总投资的%，通过银行贷款等融资渠道解决。4.2 回报机制本工程采用可行性缺口补助的回报机制
12、。运营期内，社会资本通过工程经营收益和政府运营补贴收回投资并获得合理回报。4.2.1 使用者补贴社会资本有权获取本工程运营期间的运营收入，主要包括商铺租赁收入和临时摊位、广告等其他经营收入。根据本工程近几年的运营收入及其增长情况，结合今后的开展趋势进展测算：本工程运营期限内，第一年运营收入为万元，以后年度按年均%逐年递增，运营期全部运营收入含税总额为万元。根据保障PPP工程合理回报不暴利，及经营性工程政府可承当最低需求风险的相关政策规定，鉴于合作期限较长，考虑市场行情的不确定因素，本工程设定收益调整机制如下：*。4.2.2 运营本钱本工程运营本钱以前三年2014-2016年的管理费用平均支出测
13、算，初步测算运营本钱基数即运营期第一年运营本钱为万元/年，综合考虑通货膨胀、劳动力报酬提高等因素，运营期内按年均%增长，运营期全部运营本钱约万元。本工程运营期限内，工程运营本钱由社会资本方承当。4.2.3 政府可行性缺口补助在工程运营期间，政府承当可行性缺口补助模式的运营补贴支出责任，以核定基准补贴并根据绩效考核结果计付的方式，结合收益调整机制，向社会资本方逐年支付运营补贴。计算公式为：*社会资本运营期间，本工程争取到上级政府部门对本工程的各类补助资金，全部归乙方所有，乙方应按照规定用途使用。4.3 配套安排本工程为已完工投入使用的存量工程，政府方无须提供相关配套安排。5 工程合同构造本工程合
14、同系统主要包括招标文件、PPP合同、资产转让合同、融资合同等。其中工程PPP合同是本合同体系的核心文件之一。主要包括以下内容。1总则2合同主体3合作关系4投资方案及融资方案5工程运营和效劳6工程移交7收入和回报8不可抗力和法律变更9协议解除10违约处理11适用法律及争议解决12其他约定6 核心边界条件6.1 合作期限本工程合作期限为15年，从工程资产交接之日起算。6.2 资产权属合作期内社会资本拥有本工程划拨土地使用权，享有相应的工程资产所有权，并于经营期满后无偿移交给政府方。6.3 投资调整在运营期间，为确保和提高本工程相关设施运营条件和效劳水平而对本工程进展必要更新改造的，社会资本应当事先将改造内容以专项报告形式上报甲方审批，审批后所涉及的追加投资和相关费用应列入当年的政府运营补贴。6.4 工程产出说明和绩效考核6.4.1 产出说明社会资本方按照农贸市场管理技术标准GB/T 21720-2008等现行的有关农贸市场
