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1、 证券股份有限公司 合 规 手 册 50 前 言证券股份有限公司合规手册是公司合规文化宣传的基础内容和主要教材，适用于公司全体，包括各层级管理人员及工作人员，旨在宣讲业务准则及合规理念，对手册的理解及遵循是各位员工的基本义务。 本手册在全面整理、分析证券公司各类监管法规的基础上，结合公司实际情况，精练而全面地概括了我国现行法律法规中对证券公司各类业务的强制性和禁止性规定，以及违反上述规定的处罚。本手册与证券股份有限公司制度汇编一道，分别从外部监管法规和内部规章制度两个层面共同构成了公司全体员工遵守的执业守则和行为规则体系。 全体员工应认真学习本手册相关条款，通过第一章的阅读深入理解证券公司合规
2、管理核心理念及合规创造价值的内涵；对第二章证券从业人员通用规范牢固掌握并在日常工作中严格遵守；对第三章至第八章中不同业务板块的规定，公司前、中、后台人员应分别从执行、支持、监督的角度进行把握，熟记于心；对第九章违法违规的处罚乃至犯罪所受的刑罚，全体人员应高度重视，明确是与非的界限、罪与罚的后果，警钟长鸣。 公司的声誉有赖于每位员工的细致谨慎和规范执业。希望大家深入领会手册传递的合规文化精神和要求，依规执业，共同努力，构建公司有效的自我约束和自我完善机制，确保公司各项业务持续健康发展。 目 录第一章 合规管理概述- 1 一、 合规的概念- 1 二、 合规管理的目标- 1 三、 合规文化核心理念-
3、 1 四、 合规管理组织体系- 1第二章 业务通用规范- 2一、 综合管理- 2 二、 从业人员任职管理- 3三、 执业行为的适当性- 5第三章 经纪业务- 7 一、 综合管理- 7 二、 账户与资金管理- 8 三、 客户服务- 9 四、 营销拓展- 10 五、 经纪人管理- 12 六、 信息技术- 14第四章 投资银行业务- 16第五章 资产管理业务- 19 一、综合管理- 19 二、定向资产管理业务- 22 三、集合资产管理业务- 25第六章 自营业务- 29 一、 综合管理- 29 二、授权与决策- 30 三、防火墙机制- 30 四、资金帐户管理- 31 五、债券交易- 31 六、风险监
4、控- 33第七章 投资咨询业务- 34第八章 创新业务- 36 一、业务审批- 36 二、融资融券业务- 38 三 IB业务-40 四、衍生品投资- 41第九章 违法违规处罚- 42 一、行政处罚- 42 二、刑事处罚- - 47 第一章 合规管理概述一、 合规的概念 合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。二、 合规管理的目标 合规管理的目标是通过完善合规管理组织架构，明确合规管理职责，建立健全合规管理体系和机制，实现对公司合规风险的有效识别、防范和处置，培育合规文
5、化，增强自我约束能力，保障公司依法合规经营，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。三、 合规文化核心理念1、 合规创造价值2、 合规优先3、 合规从高层做起4、 合规人人有责四、 合规管理组织体系5、 公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，对公司合规管理的有效性承担责任。（证券公司合规管理试行规定第六条）6、 合规总监具有合规审查、检查、监督、反洗钱、隔离墙、合规咨询、合规培训、报告违法违规行为或合规风险隐患的职责。（证券公司合规管理试行规定第十二条、第十三条、第十四条）7、 公司应保障合规总监
6、的独立性、知情权和调查权。（证券公司合规管理试行规定第十八条、证券公司治理准则第六十一条）8、 公司设立合规部门协助合规总监工作，并配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。（证券公司合规管理试行规定第十九条、二十条）9、 各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执
7、业行为的合规性承担责任。（证券公司合规管理试行规定第六条）10、 内部审计稽核部门对公司内部控制进行定期评审并聘请会计师事务所对公司内部控制进行年度评审，每年至少一次对公司合规管理有效性进行全面评估。（证券公司合规管理试行规定第七条）11、 公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全公司行为准则和员工道德规范，营造合规经营的制度文化环境。（证券公司内部控制指引第八条） 第二章 通用规范一、 综合管理12、 公司及其分支机构应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。（证券公司监督管理条例第二十六条、证券公司业务范围审批暂行规定第二条）13、 公司应当对分支机
8、构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。（证券公司监督管理条例第二十七条）14、 公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。（证券公司监督管理条例第十三条）15、 设立子公司、分公司、代表处应当经中国证监会批准或备案。（证券公司分公司监管规定（试行）第三条、 证券公司分公司监管规定（试行）第十二条、证券公司设立子公司试行规定第四条）16、 不得向股东承诺或输送不当利益
9、，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（证券法第一百三十条第二款、证券公司治理准则第二十六条）17、 公司应在重大关联交易发生之日起十个工作日内向注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告有关情况。（证券公司治理准则第二十五条）18、 建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。（证券公司内部控制指引第十条）19、 建立具体、明确、合理的授权、检查和逐级问责制度，明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限，确保其在授权范围内行使经营管理职能，业务授权应当采取书面形式。（证券公司内部控制指引第十四条）20、 公司采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。（证券法第一百三
