《2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（ ）。A.借入或募集资金有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】 C2、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】 C3、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、国际债券的特征包括（）。A.I
2、、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A5、下列不属于国际债券发行人的是（ ）。A.各国政府B.工商企业C.银行或其他金融机构D.自然人【答案】 D6、操作风险损失数据收集主要基于（ ）等几个方面。A.B.C.D.【答案】 D7、在期货市场监管方面，我国形成了（ ）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.B.C.D.【答案】 D8、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。A.准人前国民待遇和负面清
3、单原则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】 B9、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、下列关于利息计算的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、以下不属于影响金融市场运行的主要宏观经济变量的是（ ）A.经济周期B.宏观政策C.国内生产总值D.通货膨胀与利率【答案】 B12、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.、
4、 B.、 C.、 D.、【答案】 C13、（2021年真题）根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、（2019年真题）证券公司的主要业务包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】 C17、赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月
5、8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】 C18、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B19、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于200人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】 A20、（2018年真题
6、）公司债券的发行期限一般为310年，以（）年为主。A.5B.4C.3D.2【答案】 A21、（ ）是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票，其公司所在行业包括钢铁、有色金属等资本集约性行业。A.成长股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】 C22、（ ）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债【答案】 B23、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我A.B.C.D.【答案】 A24、按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行不可以提供的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、关于封闭式基金的利润分
7、配，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务【答案】 A28、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（ ）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包
8、销或代销【答案】 B29、（2019年真题）债券投资的主要风险因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。?A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】 D31、下列属于记账式国债承销程序的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险【答案】 A33、2016年修订的证券公司风险控制指标管理办法首次提出
9、建立以（ ）为核心的风险控制指标体系。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】 B35、国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。A.0.1.0.2B.0.2，0.2C.0.2.1D.1，0.2【答案】 D36、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。A.B.C.D.【
10、答案】 B38、以下关于股票的说法，正确的有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 B39、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C40、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】 A41、上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（ ）。A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件D.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】 C42、权益类衍生品股票期权品种包括（）。A.中证500指数、沪深300ETF期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】 C43、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.国务院
