《2024年度贵州省证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度贵州省证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)（32页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度贵州省证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】 B3、根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（）。A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理
2、经验的人不得少于2人B.私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近l年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构【答案】 B5、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 B6、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的
3、（ ）。A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问【答案】 A7、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）以上的，应予立案追查A.B.C.D.【答案】 D9、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、下列各项中，不属
4、于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%【答案】 D11、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A12、证券发行与承销管理办法属于（ ）。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则【答案】 C13、根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过
5、程中不得进行的行为有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（ ）A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，不可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 A15、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则
6、中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】 C16、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公
7、司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】 A17、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑【答案】 D18、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.分公司具有法人资格B.子公司具有法人资格C.公司不得同时设立子公司和分公司D.分公司依法独立承担民事责任【答案】 B19、任职资格方面，证券法规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法
8、正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（ ）。A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理【答案】 A21、根据合伙企业法，有限合伙人不得以（ ）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】 C22、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（） A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（2
9、017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会【答案】 A24、中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】 B25、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。 A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会B.该公司应当在20
10、15年5月25日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会【答案】 A26、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.100B.80C.40D.60【答案】 B27、证券公司应当（ ）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.按年度B.每两年C.按
11、月D.按季度【答案】 A28、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.800D.500【答案】 D29、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 B30、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公
12、司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】 C31、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?A.3B.5C.10D.15【答案】 B32、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（ ）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】 A33、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】 B34、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。A.500B.250C.100D.5
