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1、2024年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共60题)1、(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、美国监管证券投资基金的法律有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。A.基金发行时的价格B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金份额净值【答案】 D4、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是（ ）。A.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量B.基金份额的转换不需要额外支付转换费用C.基金份额的转换不需
2、要缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费D.一般采用未知价法【答案】 D5、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。A.B.C.D.【答案】 D6、政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（ ）。A.监管对象具有广泛性B.监管活动具有自觉性C.监管主体及其权限具有法定性D.监管时间具有连续性【答案】 B7、(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管
3、理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】 C8、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。A.1000B.300C.500D.100【答案】 D9、关于基金信息披露，以下说法正确的是()A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【答案】 C10、关于申购费用及申购份额的计算，
4、错误的是（）。A.净申购金额=申购金额/（1+申购费率）B.申购费用=净申购金额*申购费率C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值D.申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值【答案】 D11、交易部的主要职能有（）。A.B.C.D.【答案】 D12、（2016年真题）下列哪一项不属于监事会的职权?（ ）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】 C13、关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（ ）。A.持续学习B.持证上岗C.审慎开展执业活动D.具有本科以上学历【答案】 D14、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是
5、( )。 A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C15、（）报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。A.口头B.传真C.电子文档D.书面报告【答案】 D16、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月D
6、.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额【答案】 D17、（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B18、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。 A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B19、（ ）年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金。A.2012B.2013C.20
7、14D.2015【答案】 C20、我国第一只开放式基金设立于（）。A.1998年3年B.2001年9月C.1997年6月D.2000年8月【答案】 B21、目前，（）对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B22、（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】 A23、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.5B.15C.10D.20【答案】 B24、下列关于基金份额登记机构职责的叙述
8、中，错误的是（ ）。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策【答案】 D25、（ ）是基金职业道德的核心规范。A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业【答案】 C26、（2016年真题）基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C27、下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.证券公司目前是我国基金销售的主要渠道D.基金公司直销中心已成为最重要的基金销售
9、渠道【答案】 A28、(2016年)伞型基金的优点不包括（）。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C29、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。A.马萨诸塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A30、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】 B31、公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的()原则。A.健全性B.有
10、效性C.独立性D.相互制约【答案】 C32、(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A33、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A.10日，5日B.5
11、日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】 C34、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（ ）。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.安泰基金【答案】 A35、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。 A.持有人户数B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.基金净值表现【答案】 D36、公开募集基金合同的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动C.不得泄露
12、利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息D.暗示他人从事内幕交易活动【答案】 D38、基金募集失败，（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会【答案】 A39、（ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性【答案】 D40、关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构
