《2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略【答案】 C2、根据证券投资基金法的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。A.T+1日B.T+3日C.T日D.T+2日【答案】 D4、基金登记过程实际上是()。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程
2、C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】 D5、出现下列（）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。A.B.、C.、D.、【答案】 D6、（2020年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（ ）。A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查C.公司财务部末作审核 ，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查【答案】 C7、（2016年真题）下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（ ）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格
3、最小变动单位为0.0001元人民币C.基金单笔最大数量应当低于100万份D.实行T+1交收制度【答案】 B8、目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】 C9、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、(2016年)下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的
4、数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】 B11、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用【答案】 C12、下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（ ）。A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售C.新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选【答案】 A13、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。A.
5、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C14、（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B15、依据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】 A16、关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（ ）。A.VB.C.VD.V【答案】 B18、基金
6、销售机构每（）开展一次投资者适当性管理自查。A.月B.季度C.半年D.年【答案】 C19、（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则【答案】 C20、（2016年真题）票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】 D21、基金半年度报告的披露特点不包括( )。 A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】 B22、(20
7、17年)下列不适用中华人民共和国证券投资基金法的是（ ）。A.境内推介境外募集并运作的基金B.境内募集并运作的私募股权投资基金C.合格境外投资者投资于境内证券市场D.境内募集资金投资于境外证券的基金【答案】 A23、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信 息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存期限自（ ）起不得少于二十年。A.基金合同结束之日B.基金开始募集之日C.基金合同生效之日D.基金账户销户之日【答案】 D24、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市
8、场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇【答案】 D25、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信
9、息以父母证券账户买入部分股票。A.加强重要信息系统密码管控，增加检查频次B.提高信息安全，防范数据的不当外泄C.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性D.通过信息系统流程固化，促进业务开展的合法合规性【答案】 C26、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】 A27、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金可以参与ETF套利C.联接基金提供了银行等
10、渠道申购ETF的途径D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】 B28、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A.3%；5元B.0.3%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】 B29、基金公司信息披露的（ ）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.准确性B.完整性C.及时性D.客观性【答案】 A30、关于提供ETF的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（ ）A.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单B.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基
11、金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单C.在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单D.在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单【答案】 A31、（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】 B32、（ ）可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。A.基金份额持有人大会B.股东大会C.董事会D.基金托管人【答
12、案】 A33、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B34、基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、ETF最早产生于（ ）。A.美国B.英国C.荷兰D.加拿大【答案】 D36、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规部门的人员配置【答案】 D37、（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDllB.QFIIC.ETFD.X
