《2024年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、下列选项中，不属于中期票据的优点的是()。A.弥补企业直接融资中等期限(110年)产品的空缺B.中期票据帮助企业更加灵活地管理资产负债表C.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证D.节约融资成本，提高融资效率【答案】 C2、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（）。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】 D3、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（ ）。A
2、.本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B.本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C.本金和利息都不随通胀水平的高低变化D.本金和利息都随通胀水平的高低变化【答案】 D4、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（ ）。 A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】 D5、()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 B6、下列关于融资融券业务的表述错误的是（ ）。A.即使融资交易结束时，该公司的股票价格没有发生变化，投资者还是需要支付融资的贷款利息B.
3、卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买人证券归还证券公司，自己则得到投资收益C.融资融券业务会放大投资收益率或损失率，像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，还可以用作其他用途【答案】 D7、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（ ）。A.错误B.
4、部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C8、在自主权限内，()通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人B.经纪人C.基金公司D.基金经理【答案】 D9、下列属于另类投资局限性的是（）。A.B.C.D.【答案】 A10、（ ）是基金分红采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份额B.固定红利C.分红再投资D.现金分红【答案】 D11、各类非银行金融机构可以通过（ ）实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的。A.回购协议B.定期存款C.存款准备金D.同行拆借【答案】 A12、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于（）正
5、式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起【答案】 C13、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】 A14、在基金收入中，股利收入属于（）。A.投资收益B.其它收入C.利息收入D.公允价值变动损益【答案】 A15、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该
6、股票基金的基金管理费率为1.5，该年实际天数为365天。则该基金8月16日应计提的管理费为（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】 A16、CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.C.D.【答案】 B17、以下关于回转交易的说法错误的是（）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股实行次日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】 A18、下列不属于货币政策的工具的是（ ）。A.公开市场操作B.通货膨胀的抑制C.利率水平的调节D.存款准备金的调节【答案】 B
7、19、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。A.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据B.GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接C.GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性【答案】 B20、以下不属于短期融资券交易品种有（）。A.年B.个月C.个月D.个月【答案】 D21、关于收益率曲线，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。A.行业生命周期B.市场价格C.景气度调査
8、D.动态分析【答案】 C23、（ ）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。 A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.相对强度理论【答案】 B24、关于全球投资业绩标准（GIPS）收益率的相关规定，下列表述错误的是（ ）。A.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支B.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能够反映期初价值及对外现金流的方法C.若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则在计算未扣除费用收益时，从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，而不得使用估计出的买卖开
9、支D.若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，而不得使用估计的买卖开支【答案】 A25、当日申购的基金份额自下一个交易日起（ ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起（ ）基金的分配权益。A.享有，不享有B.不享有，不享有C.享有，享有D.不享有，享有【答案】 A26、股票反映的是一种（ ），是一种所有权凭 证，投资者购买股票后就成为公司的股东。A.所有权关系B.债权关系C.信托关系D.债务关系【答案】 A27、（）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于
10、到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.利率风险B.信用风险C.通胀风险D.再投资风险【答案】 D28、下列不属于货币市场工具的是（ ）。A.银行回购协议B.银行承兑汇票C.短期国债D.股票【答案】 D29、关于投资者特征，以下表述错误的是（ ）。A.风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种B.机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强C.具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种D.机构投资者可以向所有个人投资者发行产品【答案】 D30、可转换债券的市场价值（）转换价值。A.低于B.高于C.等于D.不相关于【答案】 B31、以下
11、属于利润表作用表述正确的是（）。A.能够对企业整体财务状况客观评价B.能表明某一特定日期占有净资产数额C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务D.能够说明企业的收入与产出关系【答案】 D32、下列关于回购协议市场说法，不正确的是()。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C33、市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，不包括（ ）。A.政策风险B.经营风险C.购买力风险D.经济周期性波动风险【答案】 B34、关
12、于上升收益率曲线，以下表述错误的是（）A.上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型B.上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升C.上升收益率曲线表明，该时点短期债券收益率低于长期债券收益率D.之所以出现上升收益率的曲线，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价【答案】 B35、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（）。A.FV=PVx（l+ixn）B.PV=FVx（l+ixn）C.PV=FVx（1+i）nD.FV=PVx（1+i）n【答案】 D36、（ ）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】 B37、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是( )。 A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】 D38
