《2024年度重庆市基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度重庆市基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(三)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度重庆市基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A2、美式期权是指()。A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】 D3、以下交易所中，不属
2、于商品期货交易所的是()。A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】 C4、做市商可以分为多元做市商和( )。 A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】 C5、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（ ）。A.0.01B.0.02C.0.05D.0.1【答案】 A6、下列说法错误的是（）。A.欧式看涨期权多头的损益：max（ ST-X,0 ）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）C.欧式看跌期权多头的损益：max（ X-ST,0 ）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）【答案】 B7、投资者的
3、最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，（ ）的投资组合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差为零D.相关系数最小【答案】 A8、下列不属于QDII机制意义的是（）。A.促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B.可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险C.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态D.有利于香港特区的经济发展【答案】 A9、下列关于远期合约的表述错误的是（ ）。A.与期货合约相比更灵活B.远期合约没有固定的、集中的交易场所C.远期合约履约有保证D.远期合约的违约风险比较高【答
4、案】 C10、关于战略资产配置，以下表述正确的是（ ）。A.基金经理进行战略资产配置时，不能单纯运用经验和判断对资产大类进行甄选B.量化模型适用于战术资产配置，不适用于战略资产配置C.战略资产配置结构一旦确定，通常3-5年内再调整各类资产的配置比例D.战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比【答案】 D11、影响净资产收益率的指标不包括( )。 A.总资产周转率B.销售利润率C.资产收益率D.流动比率【答案】 D12、2008年9月19日，证券交易印花税只对（ ）按（ ）征收。A.受让方；1%B.受让方；10%C.出让方；1D.出让方；10%【答案】 C13、投资交易中的
5、操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（）。A.交易量大能波动B.交易未实现C.交易失误D.交易价格大幅波动【答案】 C14、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B15、下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（ ）。A.红利再投资核算B.基金申购核算C.基金持有债券的利息核算D.托管费核算【答案】 D16、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括( )。 A.低流动性B.不可分性C.异质性D.
6、不可返还性【答案】 D17、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（）。A.财务风险B.经营风险C.流动性风险D.以上选项都对【答案】 D18、.某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】 C19、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价
7、或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。上述说法（ ）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C20、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。A.特雷诺比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】 D21、权证的基本要素不包括（ ）。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】 D22、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1时，该债券基金的资产净值将（）。A.减少1；增加1B.增加
8、1；减少1C.减少5；增加5D.增加5；减少5【答案】 D23、下列费用中，属于基金费用的是（ ）。A.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用B.基金管理人因未履行义务导致的费用支出C.基金合同生效前的信息披露费D.基金托管费【答案】 D24、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（ ）。A.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性D.大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性【答案】 A25、下列关于股票的说法，错误的是()。A.股票本身就具有价值B.按照股
9、东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】 A26、以下产品中，适用全额结算方式的是（ ）A.创业板股票买卖B.国债买断式回购到期购回C.权证买卖D.公司债买卖【答案】 B27、关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值C.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值D.基金资产净值是计算投资者申购基金
10、份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一【答案】 D28、下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。A.不存在交易费用及税金B.所有投资者都具有同样的信息C.所有投资者都是理性的D.市场上只有两种投资者【答案】 D29、相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A.基金在投资收益及收益收益率等方面B.基金在资产配置及证券选择等方面C.基金在投资理念方面D.基金在投资贡献方面【答案】 B30、以下不属于风险敏感性指标的是（）A.凸性B.MACDC.久期D.系数【答案】 B31、（ ）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.
11、首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】 C32、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（ ）风险和（ ）收益的特征。A.较低，较低B.较高，较低C.较高，较高D.较低，较高【答案】 A33、依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（ ）。A.半强式有效市场B.强式有效市场C.半弱式有效市场D.弱式有效市场【答案】 C34、关于期权合约，以下表述错误的是（）。A.欧式期权买方在到期日前不能提前执行期权B.美国的金融市场上交易着大量欧式期权C.同样条件下，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低D.美式期权买方可以在到期日前提前执行期权，但推迟将会作废【答案】 C35、关于主动
12、管理基金和股票型指数基金，以下表述正确的是（）A.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率D.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低【答案】 D36、因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（ ）。A.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为负B.股票收盘价高于配股价，则估值为零C.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值D.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值【答案】 C37、战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（）。A.再次估计投资者风险承担能力B.再次估计投资者偏好C.重新设定投资者长远投资目标D.重新预测不同资产类别的预测收益情况【答案】 D38、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA
