《2024年度辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题（含答案）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D2、下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计。将M的期望收益率和方差分别记为EM和M2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。A.EM=5,M=625B.EM=6,M25C.EM=7,M625D.EM=4,M25【答案】 A3、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是( )。 A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.溢价发行【答案】 A4、关于我国证券投资基金场内证券交易市场
2、，下列说法正确的是（ ）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制C.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制D.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制【答案】 B5、（ ）是期货交易最大的特征。A.保证金B.交割C.对冲平仓D.盯市【答案】 D6、证券X的期望收益率为12%，标准差为20%;证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】 B7、价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数
3、量负债的市场价值的策略组成。A.高于B.低于C.等于D.没关系【答案】 A8、A债券的市场利率每上升50个基点，债券的价格下跌0.75%,同期债券B，市场利率每下跌40个基点，债券价格上升0.6%，债券A与债券B比较，说法正确的是（ ）。A.债券A的修正久期大于债券B.债券A的修正久期小于债券BC.债券A的修正久期等于债券BD.条件不足，无法进行比较【答案】 C9、在实践中，当因市场流动性不足或债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指数效果时，债券指数基金通常采取的处理方法是（）A.市值加权的抽样复制B.完全复制C.分层抽样复制D.优化复制【答案】 D10、某公司发行了面值为1000元的5年
4、期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（ ）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】 A11、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。A.份额B.市值C.面值D.固定股息率【答案】 C12、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）。A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】 D13、以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是（ ）。A.房地产有限合伙B.房地产投资基金C.房地产投
5、资信托D.房地产无限合伙【答案】 B14、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是( )。 A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险【答案】 C15、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（ ）。A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报B.持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）期初资产价格100C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加或减少D.收入回报率=期间收入期初资产价格100【答案】 C16、下列说法中错误的是（）。 A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合
6、约的不同在于其损益的不对C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】 D17、一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在（）的关系。A.相互替代B.相互冲突C.不可替代D.严重冲突【答案】 A18、一个60岁的投资者当前有70万元现金，测评结果显示他属于风险厌恶型投资者，最不合适进入他的投资
7、组合的金融产品是（ ）。A.股票型基金B.债券基金C.保本基金D.混合型基金【答案】 A19、下列属于基金利润来源中利息收入的是（）。A.买入返售金融资产收入B.股利收益C.手续费返还D.基金投资收益【答案】 A20、下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是（ ）。A.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效B.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息C.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有
8、信息，如证券的价格、交易量等D.在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的【答案】 D21、以下关于算法交易的说法错误的是（ ）。A.算法交易对市场冲击没有影响B.算法交易提高了交易的执行效率C.算法交易能确保复杂的交易及投资策略得以执行D.可以在较长时期内观察其有效性和可复制性【答案】 A22、某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点11A（单位：点），并将从小到大依次排列，分别为（1）-（100）,其中（91）-（100）为15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,1
9、8.41,18.57,18.87,18.99,则的上2.5%分位数为（ ）。A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】 D23、评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益率之外。最常用的还有（）。A.流动此率B.销售利润率（ROS）C.存货周转率D.资产负债率【答案】 B24、下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是（ ）。A.专业化的私募投资基金B.大型多元化金融机构下设的直接投资部门C.具有政府背景的投资基金D.大型企业的风险管理部门【答案】 D25、关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是()A.期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应B.期货合
10、约是双边合约，期权合约也是双边合约C.期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称D.期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易【答案】 B26、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（ ）。 A.经纪制B.会员制C.合伙制D.股份制【答案】 B27、.信息比率计算公式与夏普比率类似，但引入了()的因素，因此是对相对收益率进行风险调整的分析指标。A.平均无风险收益率B.系统风险C.业绩比较基准D.市场平均收益率【答案】 C28、开放式基金的分红方式有（）种形式。A.一B.两C.三D.四【答案】 B29、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（ ）。A.指期末可供基金进行利润分配的金
11、额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】 A30、我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（ ）。A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收
12、益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立公司的普通股为主【答案】 A31、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税的项目不包括（ ）。A.存款收入B.股票的股息、红利收入C.债券的利息收入D.买卖股票、债券的差价收入【答案】 A32、下列关于下行风险和最大回撤说法中，正确的是（ ）。A.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量损失的大小，又能衡量损失发生的可能频率C.指定区间越长，最大回撤指标就越不利D.指定区间越短，最大回撤指标就越不利【答案】 C33、贝塔系数（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于l时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于l时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C34、关于收益率曲线，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、甲公司2015年资产收益率为10%，负债权益比为1.
