《2024年度辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库一单选题(共60题)1、（2017年真题）基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（ ）内向基金业协会报告。A.10个工作日B.5个工作日C.15个工作日D.3个工作日【答案】 B2、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、（2017年真题）全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是（ ）。A.选择证券公司B.尽职调查C.改制为股份
2、公司D.选聘律师事务所【答案】 C4、（ ）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A.股份转让B.质押回购C.股权回购D.协议转让【答案】 C5、（2017年真题）我国目前的股权投资基金实行（ ）。A.审批制B.注册制C.登记制D.预约制【答案】 C6、(2017年)股权回购的发起人应是（ ）。A.股权投资基金B.控股股东C.管理层D.以上都可以【答案】 D7、根据私募投资基金信息披露管理办法,信息披露义务人不应向投资者披露的是（ ）。A.该基金的投资业绩预测B.涉及该基金托管业务的重大泥公、仲裁C.该基金的资
3、产负债情况D.该基金的招募说明书【答案】 A8、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、采用相对估值法，市盈率等于（ ）。A.股权价值与净利润的比值B.股权价值与税息折旧摊销前收益的比值C.股权价值与股东权益账面价值的比值D.股权价值与年销售收入的比值【答案】 A10、合伙企业法的施行增加了（）的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。A.连带责任合伙B.无限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】 D11、作为尽职调查的作用之一，投资决策辅助的内容不包括（ ）。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润
4、分配方式【答案】 D12、行业自律管理的法律依据有（）。A.B.C.D.【答案】 A13、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（）。A.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购B.目标企业现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触C.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易D.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权【答案】 A14、下列描述委托募集正确的一项是（）。A.基金管理人委托
5、有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序【答案】 B15、(2017年)按照中华人民共和国证券投资基金法，信托型基金的投资者人数不得超过（ ）人。A.20B.50C.10D.200【答案】 D16、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（ ）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】 B17、我国企业选择境外直接上市，需首先向（ ）提出申
6、请。A.境外证券交易所B.境内中国证监会C.境内证券交易所D.境外证券监管机构【答案】 B18、创业投资的投资对象不包括（ ） A.早期的未上市成长性企业B.中期的未上市成长性企业C.后期的未上市成长性企业D.上市成长性企业【答案】 D19、以下关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是（）。A.母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源B.母基金通常只会投资于12只股权投资基金，以防利益分散C.投资者可以通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会D.母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道【答案】 B20、初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行（）。A.价值判断B.信
7、用评估C.风险预测D.投资分析【答案】 A21、(2017年)中华人民共和国证券法规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（ ）人，均被视为公开发行证券。A.100B.200C.300D.500【答案】 B22、股权投资基金项目的来源不包括（ ）。A.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息B.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资C.依托间接投资机会，具有贴近二级投资市场的特点D.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资
8、回报丰厚等特点【答案】 C23、关于基金组织形式，投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金B.设置有合伙人会议的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金D.设置有股东大会(股东会)的公司型基金【答案】 D24、对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制”。A.100；200B.100；300C.200；200D.200；300【答案】 D25、股权投资母基金甲，投资了股权投资基金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额
9、，下列说法正确的是（ ）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务B.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务C.母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资D.母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资【答案】 D26、境内首次公开发行上市一般流程的第二步是（ ）。A.申报审核B.改制C.辅导D.股票发行及上市【答案】 C27、(2017年)基金利润是指（ ）。A.基金的收入扣除费用的部分B.基金收入超出出资本金的部分C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D.以上都不对【答案】 C28、仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为()A.制定
10、调查计划B.设计投资方案C.起草尽职调查与风险控制报告D.收集与分析材料【答案】 D29、（2018年真题）关于基金的份额拆分,以下说法正确的（ ）。A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】 C30、股权投资母基金A在股权投资基金B的存续期第3年,从基金B的投资人C处,以C持有基金B份额按公允价值估值,购买C持有基金B的全部份额。针对该交易,以下说
11、法错误的是（）。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额B.因缺乏流动性,母基金A可以一定折扣购买C持有的基金B的份额C.通常情况下,该交易相对于母基金A在基金B设立时直接投资基金B,能更快回收投资D.母基金A在该交易中只需考察基金B所持有投资组合公司的价值【答案】 D31、股权投资基金监管的首要目标是（ ）。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.保障投资者收益D.保护基金财产安全【答案】 A32、下列不属于回售条款触发条件的是（）。A.目标企业未达到事先设定的业绩目标B.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOC.目标企业公司章程、董事会结构发生变更D
12、.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项【答案】 C33、(2017年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（ ）。A.投资期限短、流动较好B.专业性较差C.收益波动性较高D.投后管理较少【答案】 C34、（2017年真题）下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是（ ）。A.私募基金登记备案相关问题解答B.中华人民共和国证券投资基金法C.私募投资基金管理人登记和基金备案办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 B35、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和私募投资基金监督管理暂行办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（ ）A.罚款B.停业整顿C.公开谴责D.市场禁入措施【答案】 D36、(2017年)对股权投资基金的业绩进行比较时，除了考虑投资领域的差异外，还应考虑时间因素，下列关于对时间因素进行考虑时，说法正确的是（ ）。A.设立时点和到期日都相近B.设立时间相同、到期日不同C.设立时间不同，但到期日相同D.设立日期和到期日都不同
