《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A.持证上岗B.持续学习C.合理就业D.专业审慎【答案】 A2、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（ ）。A.资产分离制度B.岗位分离制度C.重要业务部门和岗位的物理隔离D.以上都正确【答案】 D3、以下信息中，不属于内幕信息的是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息
2、分配计划C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测【答案】 D4、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。()是金融市场上主要的资金供应者。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 D5、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.定期保存；异地备份B.定期保存；本地备份C.即时保存；异地备份D.即时保存；本地备份【答案】 C6、金融市场的构成要素不包括（ ）。A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】 B7、（2
3、017年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）。A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则【答案】 C8、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】 C9、（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性
4、原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 A10、依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 A12、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D13、基金产品风险等级不包括（ ）。A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】 B14、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（ ）
5、 A.主要股东或者合伙人名单B.公司章程或者合伙人协议C.高级管理人员的基本信息D.公司内部控制制度【答案】 D15、(2016年)当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】 C16、关于货币市场基金的信息披露，以下说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D17、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；
6、15【答案】 B18、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】 A19、某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】 C20、（2018年真题）私募基金可以通过以下哪种方
7、式进行宣传（ ）。A.公开出版资料B.公共门户网站、链接广告和博客C.海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明【答案】 D21、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】 B22、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。 A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】 A23、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。A.6位B.5位C.7位D.8位【答案】 D24、（2016年真题）金融市场是资金融
8、通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。 （ ）是金融市场上主要的资金供应者。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 D25、(2017年)近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）A.投资人递交申购申请,申购成功B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效C.投资人交付申购款项,申购成功D.投资人交付申购款项,申购生效【答案】 B27、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C
9、.相互制约D.独立性【答案】 D28、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。A.4CsB.5PsC.4PsD.5Cs【答案】 C29、(2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D30、1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了（），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.上市公司证券发行
10、管理办法B.证券投资基金销售管理办法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】 D31、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）元人民币及以上的商业银行客户。A.100万B.300万C.500万D.600万【答案】 D32、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（ ）。A.应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。B.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。C.应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基
11、金清算，确保基金资产的安全。【答案】 D33、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2002年7月4日B.2002年12月4日C.2004年12月4日D.2002年8月4日【答案】 C34、(2016年)按照（），金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】 A35、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B36、关于基金中基金，以下说法错误的是（）。A.基金中基金的基金资产80%以上
12、投资于其他基金份额B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例C.ETF是一种特殊的基金中基金D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金【答案】 C37、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C38、公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的()原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C39、（2020年真题）以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（ ）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】
