《2024年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（ ）。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应C.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【
2、答案】 B2、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。 A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D3、房地产权益基金通常以（ ）形式发行，定期开放申购和赎回。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】 B4、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件，以下表述正确的是（ ）A.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少
3、于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币B.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币C.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币D.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币【答案】 B5、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周B.每月C.每
4、季度D.每年【答案】 C6、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C7、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令【答案】 C8、我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A.不征收B.征收5C.征收4D.征收10【答案】 A9、资产负债表的报告时点通常不包括(
5、)。A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末【答案】 A10、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】 C11、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D12、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5，该年实际天数为365天。则该基金8月16日应
6、计提的管理费为（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】 A13、()是金融市场中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】 D14、可转换债券的（ ）来自债券利息收入。A.纯粹债券价值B.转换权利价值C.票面利率D.转换价格【答案】 A15、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构
7、投资者不可以投资于股指期货【答案】 B16、根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是（ ）。A.成本价和交易所上市的同一股票市价低价B.交易所上市的同一股票市价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价D.成本价【答案】 B17、下列不属于系统性风险的是（ ）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】 B18、下列不属于基础衍生工具的是（ ）。A.远期合约B.期权合约C.结构化金融衍生工具D.互换合约【答案】 C19、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管
8、理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能从事基金管理业务【答案】 C20、小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含（）。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】 C21、下列不属于技术分析的假定的是（ ）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿着趋势运动D.历史会重演【答案】 A22、大多数资信
9、好的公司发行商业票据的方式是( )。 A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.溢价发行【答案】 A23、大额可转让定期存单的期限最短的是（ ）。A.1天B.14天C.3个月D.6个月【答案】 B24、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是（）。A.非系统性风险往往是有某个或者少数错别因素导致的B.资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险C.系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险D.非系统性风险可以通过组合化投资进行分散【答案】 B25、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每
10、周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】 C26、为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少35年支付。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B27、下列关于投资期限的说法，正确的是（）。A.投资期限是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度B.在几年内有购房、购车等支出需求的投资者倾向于长期投资C.投资期限较短的投资者更可能获得良好的投资业绩D.投资期限越短，则投资者越能够承担更大的风险【答案】 A28、某资产A、,如果2018年我国经济上行其年化收益率预计为15%,经济平稳年化收益率为8%,经济下行其年化收益率为-3%。其中，经
11、济上行的概率是25%,经济平稳的概率是40%,经济下行的概率是35%,则资产A在2018年的期望收益率为（ ）A.0.08B.5.3%C.5.9%D.6.7%【答案】 C29、被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的()。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】 B30、对于投资收益率，我们用（）来衡量它偏离期望值的程度。A.中位数B.方差或标准差C.方差D.标准差【答案】 B31、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）天但剩余存续期超过（ ）天的浮动利率债券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】 D32、到期收益率，又称内部收益率，是可以
12、使投资购买债券获得的（）现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.过去B.现在C.未来D.全部【答案】 C33、（ ）应履行计算并公告基金资产净值的责任。A.登记结算公司B.基金托管公司C.证券交易所D.基金管理公司【答案】 D34、根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。 A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A35、关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩D.基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较【答案】 A36、中国内地有三家商品期货交易所不包括（）A.上海B.深圳C.大连D.郑州【答案】 B37、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（ ）。A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批C.普通合伙人收取固定比例的管理费D.有限合伙人可能画IS长
