《2024年度海南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度海南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案三（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度海南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案三一单选题(共60题)1、在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，（）增值税征税范用；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，（）增值税征税范围。A.属于；属于B.不属于；属于C.属于；不属于D.不属于；不属于【答案】 D2、以下关于并购基金的表述正确的是（）。A.并购基金往往通过注资的形式对企业的增量股权进行投资B.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购C.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值D.并购基金投资对象主要是成长期企业【答案】 C3、以合理的成本控制达到最佳的内
2、部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。A.相互制约原则B.全面性原则C.适时性原则D.成本效益原则【答案】 D4、(2017年)境外直接上市的优点在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、股权回购通常可以分为以下（ ）A.B.C.D.【答案】 A6、契约型基金参与主体主要为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（ ）A.保密条款B.回购条款C.保护性条款D.优先认购权条款【答案】 C8、关于合伙型基
3、金，下列说法正确的是（）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策B.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金【答案】 A9、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是（ ）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家发展改革委D.中国证券投资基金业协会【答案】 D10、没有独立法人主体地位的基金包括()
4、A.公司型基金和契约型基金B.合伙型基金和契约型基金C.公司型基金、合伙型基金和契约型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】 B11、股权投资基金的运作流程是其实现（ ）的全过程。A.资本增值B.资本保值C.资本过渡D.资本变现【答案】 A12、（2018年真题）股权投资基金进行清算的原因是（ ）A.投资项目撤销IPO计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】 D13、某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（）。A.成长型基金B.股权投资母基金C.创业投资基金D.并购基金【答案】
5、 D14、合伙型基金由（）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.有限合伙人B.高级管理层C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】 D15、关于基金的份额拆分,以下说法正确的（）。A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】 C16、关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（）。A.全体投资项目到
6、期退出B.合伙协议约定的解散事由出现C.部分合伙人决定解散D.合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营【答案】 C17、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小微创业企业（）等特征。A.信息不对称、创业成功的不确定性高B.资产结构以无形资产为主C.融资需求呈现阶段性D.以上都对【答案】 D18、（2017年真题）（ ）是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。A.募集B.投资C.管理D.退出【答案】 A19、（2017年真题）股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（ ）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。A.董事、监事
7、、研发总监B.财务总监、技术总监C.董事和高管D.独立董事、技术总监【答案】 C20、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管，股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金销售机构【答案】 B21、（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。A.基金发起人B.基金监督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】 C22、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（ ）合伙人同意。A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】 B23、2014年8月21日，中国证监会颁布的私
8、募投资基金监督管理暂行办法，明确中国证券投资基金业协会对（ ）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.基金投资B.股权投资C.债券投资D.融资融券【答案】 B24、（2016年真题）契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（ ）。A.投资者声明其为符合私募投资基金监督管理暂行办法规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈
9、利性和最低收益作出承诺C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导【答案】 A25、自行募集是指（）自行为其设立的股权投资基金募集资金。A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】 C26、私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（）A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.内部控制【答案】 D27、下列不属于股权投资基金的特殊风险的是（ ）。A.基金合同与基金
10、业协会合同指引不一致所涉风险B.基金未托管所涉风险C.基金委托募集所涉风险D.基金运营风险【答案】 D28、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括（ ）。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】 C29、某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为5年，B公司与2016年1月提交了IPO申请，下述哪一项行为可能飯了双方约定的保密义务（ ）A.2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IPO进展B.2015年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息C.2017年
11、1月基金A向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议【答案】 D30、（）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。A.原股东家属回购B.管理层回购C.控股股东回购D.员工收购【答案】 B31、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（）和自由现金流模型等。A.盈利模型B.红利模型C.资产模型D.估值模型【答案】 B32、下列关于基金托管人职责的说法，错误的是（ ）。A.按照规定开设
12、基金资金账户B.监督基金管理人的资金运作C.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】 D33、（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】 D34、竞价交易制度又称委托驱动制度，其内容是：开市价格一般由集合竞价形成，随后进入连续竞价阶段，交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A.交易量优先B.最低限额C.价格优先与时间优先D.协议优先【答案】 C35、私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C36、关于基金服务业务，以下表述正确的是（ ）A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接
