《2024年度海南省期货从业资格之期货法律法规模拟预测参考题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度海南省期货从业资格之期货法律法规模拟预测参考题库及答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度海南省期货从业资格之期货法律法规模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、期货执业人员在执业中应当（ ）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A2、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（ ）。 A.前者必须小于后者B.前者必须大于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C3、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万
2、元以下D.5万元以上20万元以下【答案】 B4、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】 C5、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A6、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次日C.接到注销申请的一周内D.当日【答案】 D7、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由()决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】 A
3、8、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 B9、负责审批设立期货交易所的机构是()。A.发改委B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.银监会【答案】 B10、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C11、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（ ）。 A.由客户承担B.由期货公司承担C.由政府承担D.由保险公司承
4、担【答案】 A12、 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】 B13、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A14、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检
5、查【答案】 A15、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D16、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以
6、上内容，下列说法中正确的是（ ）。 A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A17、期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A18、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期
7、货监督管理机构【答案】 D19、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（ ）。A.公开B.保密C.不处理D.向公安机关报告【答案】 B20、期货公司应当根据（ ）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所C.中国金融协会D.中国证监会【答案】 B21、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】 C22、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、
8、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C23、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C24、期货业协会的权力机构为（ ）。 A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】 D25、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（ ）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.商务部D.国家工商总局【答案】 B26、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户
9、损失的，以下表述中正确的是（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】 A27、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（ ）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】 B28、期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C29、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公
10、司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C30、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 C31、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】 D32、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以
11、及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】 A33、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】 B34、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C35、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C36、
12、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前【答案】 D37、下列主体中，不必提取风险准备金的是（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D38、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A39、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。 A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】 D40、期货公司与客
