《2024年度江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.投资咨询公司C.信托公司D.证券公司【答案】 D2、基金信息披露原则不包括（ ）。 A.真实性原则B.及时性原则C.完整性原则D.适用性原则【答案】 D3、守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。A.佣金不
2、得高于成交金额的0.3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定【答案】 D5、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。A.调整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】 C6、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容有（）。A.深入了解客户的投资需求B.及时向客户传递重要的市场资讯C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见D.以上都是【答案】 D7、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定
3、的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B8、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B9、（2016年真题）（ ）的资金划付更快一点。A.货币市场基金B.ETF基金C.LOF基金D.QDII基金【答案】 A10、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析C.参加目标公
4、司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策D.目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】 D11、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（ ），从上市首日开始实行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B12、(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。A.监管机构的信息B.被调查方公开披露的信息C.第三方独立机构的信息D.被调查方提供的非公开信息【答案】 B13、（ ），深圳市率先公布了深圳市投资信托基金管理暂行规定?A.1992年6月B.1992年7月C.1992年8月D.
5、1992年9月【答案】 A14、基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D15、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征【答案】 B16、基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基
6、金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.托管人C.监管机构D.注册登记机构【答案】 C17、行政监管机构可以依法行使的监管权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、(2016年)（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A19、开放式基金申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到账，则申购不成功。A.全额缴款；全额B.部分缴款；全额C.全额缴款；半数D.部分缴款；半数【答案】 A20、道德与法律
7、是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的区别，以下说法中正确的是（ ）。A.道德和法律都是一种以文字为载体的行为规范B.道德相对法律的调整范围更加广泛C.道德和法律都要求权利和义务对等D.道德相对法律的调整手段较为单一【答案】 B21、(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A22、下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施（ ）。A.建立凭证制度B.建立复核制度C.内外网分离制度D.成本控制和业绩和业绩考核制度【答案】 C23、基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消
8、其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】 C24、(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。A.报告期内偏离度绝对值在0.250.5间的次数B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的简单平均值D.报告期内偏离度的最低值【答案】 C25、基金托管协议是基金管理人和（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人
9、的合法权益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管机构【答案】 B26、我国最早的货币市场基金成立于（）。A.2000年B.2001年C.2002年D.2003年【答案】 D27、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。A.可以撤销B.不得撤销C.可以撤销，但必须在3日内提出D.在基金登记前可随时撤销【答案】 B28、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（ ）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B29、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括()。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C30、投资者在申购或赎回基金份额时
10、，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金?A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 A31、基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、（2016年真题）（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A33、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。A.客观性原则B.专业性原则C.独立性原则D.协调性原则【答案】 D34、基金托管人发现基金管理人依据交易
11、程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（ ），并及时向（ ）报告。A.基金管理人、中国证监会B.基金持有人、中国证监会C.基金业协会、中国证监会D.银监会、证监会【答案】 A35、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【答案】 D36、修订后的证券投资基金法于（ ）正式实施。A.2012年 12月28日B.2013年 12月28日C.2012年 6月1日D.20
12、13年 6月1日【答案】 D37、关于中国证券投资基金业协会发布的基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行），以下说法正确的是（）。A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4B.C5为风险承受能力最低的类型C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金【答案】 D38、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近3年每年的净值增长率C.无需披露内部监察报告D.不需要审计【答案】 A39、基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 B40、下列不属于基金销售人员从事
