《2024年度江苏省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度江苏省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度江苏省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（）又称新三板。A.全国中小企业股份转让系统B.沪深交易所C.中国登记结算公司D.中国证券业协会【答案】 A2、股权投资母基金的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C3、下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（ ）。A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权
2、利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件【答案】 A4、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（）A.折现现金流法B.成本法C.相对估值法D.清算价值法【答案】 B5、合伙型基金中，（）不参与投资决策。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出资人D.投资者【答案】 B6、(2016年)B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者（）A.10名投资者成立的契约型股权投资基金B.15名投资者成立的契约型股权投资基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企业【答案】 A7、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（ ）。A
3、.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】 A8、以下可以保护投资者不被摊薄的条款是()。A.竞业禁止条款B.信息披露条款C.优先认购权条款D.回售条款【答案】 C9、以下关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是（）。A.母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源B.母基金通常只会投资于12只股权投资基金，以防利益分散C.投资者可以通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会D.母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道【答案】 B10、(2017年)在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（ ）
4、进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】 A11、以下可以直接认定为合格投资者的是（ ）。A.基金托管机构的从业人员B.基金销售机构的从业人员C.通过基金资格考试的个人D.基金管理机构的从业人员【答案】 D12、目前，我国股权投资基金中，契约型基金投资者人数不超过()人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D13、初步尽职调查是股权投资基金投资流程之一，其核心是（ ）。A.详尽调查B.对拟投资项目进行价值判断C.投资风险评估D.项目开发与筛选【答案】 B14、关于大宗交易，以下说法正确的是（ ）。 A.没有规定最低限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定
5、价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 D15、(2017年)在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。A.保密条款B.回购条款C.优先认购权条款D.保护性条款【答案】 D17、下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（）。A.内控管理B.资金监管C.信息披露D.合同指引【答案】 B18、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（ ）A.B.C.D.【答案】 D19
6、、合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。A.B.C.D.【答案】 C20、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、关于外币股权投资基金，表述错误的是（ ）A.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境内设立特殊目的公司作为受资对象，并在
7、境内完成项目的投资退出【答案】 D22、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（ ）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票【答案】 C23、股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（ ）等事项，应当在基金合同中进行约定。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、股权投资基金管理人内部控制的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、关于竞业禁止条款，表达正确的是（ ）。A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁
8、止义务B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用【答案】 C26、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.5B.2C.3D.1【答案】 B27、（2016年真题）下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（ ）。A.私募投资基金募集行为管理办法B.私募投资
9、基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.私募投资基金信息披露管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 D28、（2021年真题）某股权投资基金运行时，发生（ ）时，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.基金托管人有重大负面新闻B.基金投资的某一项目公司发生亏损C.基金管理人变更D.基金净值发生变化【答案】 C29、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充
10、D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B30、（2017年真题）基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（ ）。A.股权投资基金的收益B.股权投资基金管理人的历史业绩C.股权投资基金的拟投资项目D.股权投资基金的投资风险【答案】 D31、股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、股权投资基金估值的市场法不包括（ ）。A.乘数法B.有效市场价格法C.净资产法D.近期交易价格法【答案】 C33、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）A.股权投
11、资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查【答案】 D34、中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。下列不属于理事会职权的是（ ）。A.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作B.贯彻、执行会员代表大会的决议C.提议召开临时会员代表大会D.列席理事会会议，监督理事会的工作【答案】 D36、清算有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、会计师事务所及其执业人员应遵守的原则，下列不属于的一项是（ ）。A.独立B.客观C.平等D.公正【答案】 C38、全国中小企业股份转让系统挂牌在股权明晰，股票发行和转让行为合法合规要求中，说法错误的是（）。A.股
