《2024年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】 D2、ETF有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申
2、购、赎回份额【答案】 C3、（2021年真题）关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（ ）。A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答案】 A4、基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心服务理念不包括（）。A.良好的客服形象B.良好的技术C.良好的客户关系D.良好的客户体验【答案】 D5、（2021年真题）以下行为中不符合公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定的是（ ）。A.某互联网平台委托取得基金销售
3、业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务【答案】 C6、某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？（）A.投资者风险承受能力测评义务B.适当推荐产品义务C.投资者身份识别义务D.告知说明义务【答案】 D7、保本基金于20世纪80年代中期起
4、源于（）A.英国B.美国C.中国D.加拿大【答案】 B8、基金份额登记机构，应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 C9、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】 C10、封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。A.价格优先B.时间优先C.价格优先、时间优先D.面值量优先【答案】 C11、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（）。A.B.C.D.【答案】 D12、投资基金是一种（）。A.直接投资工具B.间接投资工具C
5、.直接和间接相结合的投资工具D.混合投资工具【答案】 B13、(2017年)下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份【答案】 D14、开放式基金的（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。A.份额的转换B.非交易过户C.转托管D.冻结【答案】 B15、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是
6、（ ）。A.每一交易日股票基金不只有一个价格B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的D.投资风险高于单一股票的投资风险【答案】 B16、基金行业的本质是（）A.资产管理行业B.投资咨询行业C.资产托管行业D.中间介绍行业【答案】 A17、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不
7、参与基金收益分配【答案】 C18、（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构C.基金投资顾问机构D.基金估值核算机构【答案】 C19、关于在岸基金的说法，不正确的是（）。A.在岸基金相对于离岸基金容易更受到基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场【答案】 C20、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低
8、于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.50B.100C.200D.500【答案】 B21、（2017年真题）反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、（2017年真题）根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B23、(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集B.从事非
9、公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务C.非公开募集基金的基金财产清算D.非公开募集基金的基金管理人资格【答案】 B24、（2017年真题）下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。A.优化金融结构，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定、健康发展C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】 C25、下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险管理体系C.确保基金管理人依法合规经营D.以上说法都正确【答案】 D26、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求
10、的是（ ）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”的表述【答案】 B27、（ ）是基金资产运作成果的集中体现。A.本期利润B.基金资产净值C.期末基金资产净值D.期末可供分配利润【答案】 B28、合规管理是一种（ ）活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.监管B.风险管理C.产品设计D.投资管理【答案】 B29、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C30、开放式基金所特有的一种风险是（）。A.市场风险B.合
11、规风险C.巨额赎回风险D.管理风险【答案】 C31、(2016年)岗位教育主要是通过（ ）来完成的。A.职业资格测试B.遵守职业道德守则C.宣传职业道德典范D.在职培训【答案】 D32、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（）。A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性【答案】 D33、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人B.因违法行为被期货公司开除的人C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日
12、起超过五年的D.因违法行为被吊销执业证书的律师【答案】 C34、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.中国证监会B.银行业协会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 C35、（2017年真题）开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D36、(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】 A37、基金交易确认是（ ）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】 A38、证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（ ）。A.只能由销售
