《2024年度河北省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度河北省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度河北省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题及答案一单选题(共60题)1、（ ）是股权投资基金监管制度的核心内容之一。A.合格投资者B.股东成员C.法人代表D.管理人员【答案】 A2、(2017年)股权投资基金的当事人有（ ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三个选项都是【答案】 D3、关于内部收益率（IRR）的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、综合评价是指通过对公司的（）分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。A.II、III、IVB.I、II、IVC
2、.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C5、(2017年)基金业协会进行的调解具有（ ）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】 C6、某生产制造企业主要资产包括厂房、机器设备和办公楼,经评估后总的重置全价为6000万元,综合成新率为80%;公司尚有存货,评估后的重量全价为3000万元,综合贬值800万元,按照重置成本法计算该公司股权价值为5100万元,则该公司经调整后的负债金额为（ ）。A.2700万元B.3900万元C.1900万元D.3100万元【答案】 C7、项目在境内申报上市流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、某股权投资基金采用按照单一项目
3、的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（ ）。 A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益【答案】 D9、（2017年真题）我国基金行业的自律组织是（ ）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国人民银行【答案】 B10
4、、股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】 C11、（2020年真题）以下属于股权投资基金托管机构职责的是（ ）。A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】 A12、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（ ）。A.登录基金备案系统B.办理基金参与、退出C.发售基金份额D.宣传推介股权投资基金【答案】 A13、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定向增发投资基金【答案】 B14、下列关于单只
5、股权投资基金投资人数的要求，说法不正确的是（ ）。A.契约型股权投资基金的投资者人数不得超过200人B.有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人C.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人，不包含普通合伙人D.股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人【答案】 C15、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）。A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】 C16、关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（ ）A.公司型基金是以其部分资产对公司债务承担责任的
6、企业法人B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.信托（契约）型基金的设立不涉及工商登记的程序D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案【答案】 A17、（2016年真题）股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。A.未来收益B.基金风险C.基金要素D.到期收益率【答案】 B1
7、9、（2016年真题）股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（ ）。A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资【答案】 B20、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。A.募集机构应建立相关制度保障投
8、资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D21、关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（ ）。A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D.专业管理：股权投资母基金
9、管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策【答案】 B22、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.1B.2C.3D.4【答案】 D23、基金信息披露的作用不包括（ ）。A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.有利益保障投资者的收益【答案】 D24、以下关于大宗交易描述错误的是（ ）A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确越交的证券交易B.大
10、宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B25、我国目前只能以（）。A.公开募集B.非公开方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】 B26、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。A.市场服务机构B.市场金融机构C.基金投资者D.行业自律组织【答案】 A27、基
11、金管理人是（）机构。A.自行募集B.间接募集C.委托募集D.公开募集【答案】 A28、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（ ）。A.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益C.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作D.基金管理人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】 D29、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（）。A.信托性基金B.开放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】 A30、（）是指股权投资基金向目标公司投资后，其他收
12、购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出。A.回购退出B.协议退出C.并购退出D.资产重组【答案】 C31、股权投资基金的信息披露义务人应当在（）结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六个月【答案】 A32、根据基金法国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内作出批准或者不批准决定。A.3B.6C.10D.8【答案】 B33、股权投资基金管理人不应()A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级B.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估C.向投资者承诺投资本金不受损失D.通过传播媒体向特定对象进行宣传【答案】 C34、当回售权的触发条件满足时，回购价格通常（）。A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】 C35、项目来源渠道多种多样，主要包括（ ）。A.B.C.D.
