《2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案四》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案四（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案四一单选题(共60题)1、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减【答案】 A2、一般来说ETF的运作特点不包括（ ）。A.被动操作的指数型基金B.独特的实物申购、赎回机制C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.保证获得投资本金【答案】 D3、（2019年真题）关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是
2、 （ ）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作【答案】 A4、（2016年真题）在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（ ）。A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【答案】 B5、偏股型基金中股票的配置比例是（）。A.10%20%B.20%30%C.30%50%D.60%100%【答案】 D6、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值
3、的A.100%B.20%C.50%D.10%【答案】 A7、基金中的基金是指（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D8、对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A.3个月B.3年C.1年D.5年【答案】 B9、(2016年)以下从基金财产计提的费用是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】 A11、基金市场营销的特征不包括（ ）。A.
4、规范性B.服务性C.综合性D.持续性和适用性【答案】 C12、(2016年)关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C13、（2016年真题）关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（ ）。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发
5、言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】 C14、以下关于基金财产的独立性，说法错误的是（）。A.公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产C.无论是哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销【答案】 A15、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告
6、私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。 A.20B.10C.15D.7【答案】 A16、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（ ）。A.基金概况B.基金募集情况C.开放式基金份额变动D.主要当事人介绍【答案】 C17、(2016年)基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息B.表明基金组合存在浮盈C.表明基金组合存在浮亏D.只是说明两种估值方法得到的结果
7、不同，基金组合不存在浮盈和浮亏【答案】 A19、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A.每半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】 B20、金融市场的构成要素包括()。A.证券市场B.股票市场C.金融服务机构D.金融工具【答案】 D21、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短
8、信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D22、（2020年真题）某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（ ）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 A23、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.3B.5C.1D.2【答案】 A24、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销
9、售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B25、（2021年真题）中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（ ）A.I、II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 A26、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案
10、】 D27、（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D28、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金与银行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】 D29、关于基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行深入研究与分析的作用，说法错误的是（）。A.有利于资源的合理配置B.有利于促进信息的有效利用和传播C.有利于市场合理定价D.有利于推动股指持续上升【答案】 D30、(2016年)基金销售人员向基金投资人推介
11、合适基金产品的重要依据是（）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B31、关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（ ）。A.专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者D.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件【答案】 B32、（
12、 ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】 D33、某销售机构在基金发行时，基金宣传材料中出现业内最强基金经理操刀，坐享财富增长、抢！抢！枪!等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A34、QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值C.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】 D35、（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】
