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1、2024年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、ETF属于（）。A.避险策略基金B.主动型基金C.基金中的基金D.指数基金【答案】 D2、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。 A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C3、下列对私
2、募股权基金的表述中，正确的是()。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制【答案】 D4、基金监管活动的要素主要包括（）。A. .B.C.D.【答案】 C5、美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）
3、。A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务【答案】 C6、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（ ）。A.应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。B.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。C.应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基金清算，确保基金资产的安全。【答案】 D7、下列关于开放式基金的表述，错误的是（ ）.A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化B.开放式
4、基金没有固定的存续期限C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D.开放式基金具有独立法人资格【答案】 D8、交易型场内货币市场基金，下列说法错误的是。（ ）A.计息规则：T日申购，T+1日享受收益；T日赎回，T日享受收益，T+1日不享受收益。B.计息规则：T日赎回或卖出，T1日享受收益。C.交易规则：T日买入，T日可赎可卖； T日卖出，资金T日可用，T+1日可取。D.交易规则：T日申购，T+2日可卖可赎；T日赎回， 资金T+2日可用可取。【答案】 B9、基金销售渠道审慎调查包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、(2016年)增长型基金的基本目标是（）。A.追求稳定的经常性收入
5、B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B11、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 A12、（2016年真题）各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。A.基金托管人员的日常监管B.开放式基金信息披露的日常监管C.公司治理和内部控制的日常监管D.基金代销机构的日常监管【答案】 A13、基金季度报告的内容主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理
6、人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守证券投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】 C15、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 D16、(2016年)基金份额持有人大会行使的职权不包括（ ）。A.提请更换基金管理人、基金托管人B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同D.决定调整基金管理人、基金托管人
7、的报酬标准【答案】 A17、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司负赔偿责任。A.股东B.监事C.董事D.理事【答案】 C18、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 A19、目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。A.T+1B.T+1、T+2C.T+2、T+3D.T+2、T+4【答案】 C20、（）机制是ETF最大的特色之一。A.现金申购、赎回B.实物申购、赎回C.完全复制或抽样复制D.跨系统转登记【答案】 B2
8、1、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（）。A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究C.公司章程或者董事会确定的其他要求D.以上都是【答案】 D22、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（ ）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D23、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信
9、息披露义务的说法，不正确的是()。A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】 D24、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制
10、定信息系统的管理制度【答案】 D25、基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。A.委托关系B.信托关系C.代理关系D.雇佣关系【答案】 B26、下列选项中，不属于风险应对措施的是（ ）A.风险接受B.风险共担C.风险回避D.风险评估【答案】 D27、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（ ）。A.投资人利益优先原则B.及时性原则C.差异性原则D.全面性原则【答案】 B28、关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。A.、IVB.、C.、IVD.、【答案】 D29、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账
11、户管理规则的规定，境外投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A.因AB两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把AB两个资产管理计划合并操作B.为了方便资金划转，基金公司应当为A.B两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户C.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理A.B资产管理计划【答案】 C31、基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其
12、将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密【答案】 D32、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避【答案】 A33、（）我国最早的两只联接基金华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金成立。A.2009年9月B.2010年9月C.2011年10月D.2012年10月【答案】 A34、货币市场基金可以投资于（ ）。 A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵金属D.货币市场工具【答案】 D35、基金职业道德教育的途径不包括( )。 A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C36、投资部按照投资标的可以细分为（）。A.B.C.D.【答案】
