《2024年度山东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度山东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度山东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是（ ）。A.制定行业执业标准和业务规范B.依法维护会员的合法权益C.制定和实施行业自律规则D.办理公募基金和私募基金的备案【答案】 D2、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（ ）。A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】 B3、下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.人民币股权投资基金是指依
2、据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立的基金C.人民币股权投资基金包括内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金两种形式D.外币股权投资基金是主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金【答案】 D4、(2017年)场外股权交易市场挂牌一般实行（ ），所需时间相对较短。A.审批制B.配额制C.核准制D.注册制【答案】 D5、（2020年真题）股权投资母基金A在股权投资基金B的存续期第3年,从基金B的投资人C处,以C持有基金B份额按公允价值估值,购买C持有基金B的全部份额。针对该交易
3、,以下说法错误的是（ ）。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额B.因缺乏流动性,母基金A可以一定折扣购买C持有的基金B的份额C.通常情况下,该交易相对于母基金A在基金B设立时直接投资基金B,能更快回收投资D.母基金A在该交易中只需考察基金B所持有投资组合公司的价值【答案】 D6、公司型股权投资基金根据公司法的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】 B7、清算价值法评估的正确步骤是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、（2020年真题）下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（ ）。A.
4、国有企业B.公益性事业单位C.上市公司D.自然人【答案】 D9、私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.成本效益原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.全面性原则【答案】 C10、下列属于公司型基金的增值税征税范围的是（）。A.项目股息B.项目分红收入C.项目上市后通过二级市场退出的退出收入D.项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入【答案】 C11、关于清算的说法，错误的是（）。A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.人民法院裁定宣告公司破产后
5、，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】 C12、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（ ）变更。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高级管理人员【答案】 A13、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（ ）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B14、以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】 C15、在股权投资业务流程中，体现投资管理人核心竞争力的环节是（）。A.项目
6、立项B.投资决策C.尽职调查D.签订投资协议【答案】 C16、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（ ）。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制【答案】 A17、关于投资后管理的作用，表述错误的是（ ）。A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】 D18、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是（）。A.办理
7、股份公司设立手续B.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料C.验资机构验资并出具验资报告D.召开股东会并作出同意改制的决议【答案】 B19、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（）A.、B.、C.D.【答案】 B20、进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（ ）。A.内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用B.内部复核属于股权投资机构外部监督机制C.股权投资机构进行项目尽职调查质量控制的内部复核，通常采取项目组内部复核与项目主管领导的复核两个层次D.内部复核是指股权投资机构内部的复核机构或者复核人员，对尽职调查报告等材料进行审核，并提出复核意
8、见的行为【答案】 B21、（2020年真题）投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D22、我国合伙企业法生效时间为（ ）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A23、合伙企业投资管理和行政事务的委托并不因此免除普通合伙人对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产处置的最终决策应由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全体合伙人【答案】 A24、(2017年)估值调整机制的触发条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私
9、募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（ ）个席位A.5B.1C.2D.3【答案】 B26、下列属于律师事务所在股权投资基金项目退出阶段提供的服务的是（ ）。A.协助基金管理人起草或查阅与基金投资有关的法律文件B.对清算人出具的清算报告进行合规性审核C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D.起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】 D27、财务会计报告一般分为（）财务会计报告A.年度、半年度B.季度、年度C.半年度、季度D.月度、季度【答案】 A28、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含A、B股票）在一个交易日内交
10、易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.5B.8C.9D.10【答案】 D29、目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。这属于（ ）。A.估值调整条款B.第一拒绝权条款C.优先认购权条款D.随售权条款【答案】 B30、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。A.定向增发投资基金B.并购基金C.创业投资基金D.基础设施基金【答案】 D31、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。
11、A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ） A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A33、合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（ ）A.B.C.D.【答案】 D34、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（）A.工商登记和营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.高级管理人员的基本
12、信息D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】 D35、（2019年真题）关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（ ）。A.通常约定定价机制B.触发条件必须是业绩C.由企业回售D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】 A36、内部收益率的计算往往是在基金处于（ ）进行。A.投资期B.投后管理期C.退出期后D.以上都不是【答案】 C37、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（）A.海报、户外广告B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会D.公开出版资料【答案】 B38、募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（ ）相关责任。A.、B.、C.、
