《2024年度山东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度山东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度山东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、股权投资基金管理人在（ ）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。A.1年之内两次B.1年之内三次C.2年之内一次D.2年之内两次【答案】 D2、全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、根据现行自律规则，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国基金业协会将采取（）的措施。A.责令改正B.公开谴责C.注销该基金管理人登记D.出具警示函【答案】 C4、以下关于
2、我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】 C5、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、（2021年真题）股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发
3、行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（ ）A.要约收购B.借壳上市C.股票首次公开发行D.参与上市公司重大资产重组【答案】 D7、关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（ ）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D
4、.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】 B8、以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（ ）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额【答案】 A9、（2017年真题）下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式，而协议转让主要采用三种成交方式，分别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、并购基金投资标的特点不包括（）A.优先寻找拥有先进技术
5、但运营质量较差的企业B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业C.优先投资科技型初创企业D.更加倾向于价值被低估的企业【答案】 C12、基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】 A13、私募股权投资基金英文缩写（ ）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】 C14、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策B
6、.客户、供应商和竟争对手C.业务内容，企业基本情况D.历史沿革【答案】 A16、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（ ）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。A.有限合伙协议,委托协议B.投资协议,委托协议C.投资协议,委托管理协议D.有限合伙协议,委托管理协议【答案】 D17、在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、信托（契约）型股权基金份额申购、赎回和登记，负责办理机构是（ ）。A.基金业协会B.基金管理
7、人或其委托的第三方登记公司C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】 B19、（2019年真题）股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（ ）A.托管机构B.基金管理人C.基金的投资者和管理人D.基金投资者【答案】 C20、违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A21、法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 D22、以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（）A.选择适用的折现现金流估值法B.确定详细预测期数（n）C.计算详细
8、预测期内的每期现金流（CFt）D.计算目标公司的企业价值或者股权价值【答案】 D23、（2016年真题）股权投资基金财产清算小组的职责不包括（ ）。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】 D24、在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。A.未来收益B.基金风险C.基金要素D.到期收益率【答案】 B25、(2016年)在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。A.就基金已投资项目进行追加投资B.通知、公
9、告债权人C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单【答案】 A26、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的股权投资基金组织形式为（ ）。A.合伙型基金B.合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 C27、关于基金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（）A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者部分本金B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，不必先返还投资者全部本金C.每个投资项目退出后的全部资金 ，在投资者和管理人之间
10、按约定分配前，需先返还投资者本金和支付优先收益D.每个投资项目退出后的每一笔资金 ，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先支付优先收益，不必返还投资者本金【答案】 C28、在尽职调查中相当重要是（），直接决定投资回报的质量。A.价值发现和控制B.风险发现和控制C.投资决策的制定D.投资决策辅助【答案】 B29、股权投资基金是指主要投资于企业（ ）发行和交易股权的投资基金。A.定向B.非定向C.公开D.非公开【答案】 D30、对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】 A31、国外股权投资基金的募集对象
11、主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、（2017年真题）有限责任公司型基金由（ ）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。A.半数以上股东B.全体股东C.23以上股东D.13以上股东【答案】 B33、在经营投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（）等相关条款。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是()A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】 C35、对于契约型基金来讲，基金合同当事人遵循（）订立基金信托契约。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、公司型基金的税收规则是（ ）。A.先分后税B.先税后分C.直接收税D.间接收税【答案】 B37、在当前市场环境下，增值服务能力成为投资机构的核心竞争力的表现不包括（）。A.能够保障被投资企业获得更大的收益B.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展C.可以有效地降低投资风险D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值
