《2024年度年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于资产管理本质，说法错误的是（）。A.投资人必须做到“买者自负”B.管理人必须坚持“卖者有责”C.管理人必须坚持“卖者无责”D.切资产管理活动都要求风险与收益相匹配【答案】 C2、下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职D.督察长依法认为需要报告的其他情形【答案】 C3、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，
2、应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B4、我国分级基金的认购有如下特点（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D5、我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存()年。A.25B.3C.15D.5【答案】 C6、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】 C7、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对
3、其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】 A8、(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、(2016年)关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金【答案】 C10、一般认为，世界上第一只开放式基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞金融服务公司D.马萨诸塞投资信托基金【答案】 D11、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）。A.张三在个人账户证券
4、交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票【答案】 C12、（2016年真题）基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】 B13、以下属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A.业务管
5、理部门B.合规管理部门C.风险管理部门D.投资管理部门【答案】 B15、（2017年真题）关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）。A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】 B16、关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。A.80%B.85%C.90%D.100%【答案】 C18、基金管理人运用固有资产进行基金的申购、赎回或者买卖基金
6、份额，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）。A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息D.暗示他人从事内幕交易活动【答案】 D20、基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】
7、C21、基金是一种（ ）。A.所有权凭证B.信用凭证C.债权凭证D.受益凭证【答案】 D22、下列关于Q项条例的出台，说法正确的是（）。A.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金B.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金C.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限和下限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金D.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限和下限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的
8、资金【答案】 A23、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.25B.50C.75D.以上都不是【答案】 A24、(2016年)通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。A.系列基金B.分级基金C.避险策略基金D.上市开放式基金【答案】 B25、关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（ ）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不
9、要求进行审计【答案】 B26、(2016年)下列属于基金募集发售工作内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容()A.基金份额平均净值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金份额累计净值【答案】 A28、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】 D29、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（）。A.期限不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价格形成方式不同【答案】 C30、我国目前资产管理行业的
10、现状不包括（）。A.各类机构广泛参与B.各类资产管理业务交叉融合C.既相似又不同的混业局面D.传统资产管理行业发生变化【答案】 D31、（2017年真题）目前，我国货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】 D32、根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式【答案】 D33、为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日（）的债券。A.短B.一致C.长D.以上都不是【答案】 B34、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高
11、级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为【答案】 D35、关于证券投资基金的表述，不正确的有（）。A.基金投资者是基金资产的所有者B.基金管理人负责基金财产的托管C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金的投资管理和运作【答案】 B36、（2016年真题）证券投资基金合同的当事人不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A37、（20
12、16年真题）下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】 C38、风险承受能力最低的投资者是指（）中含风险承受能力最低类别。A.C1B.C2C.C3D.C4【答案】 A39、（2016年真题）证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15
