《2024年度四川省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度四川省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识测试卷(含答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度四川省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人【答案】 B2、（2020年真题）相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（ ）特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、(2017年)在我国的分类体系中，同时符合（
2、 ）条件时，属于创业投资基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、（2018年真题）股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是（ ）A.公司依法设立且存续满一年B.公司治理机制健全,合法规范经营C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形【答案】 B5、股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C6、合伙型基金的参与主体主要有（）。A.、B
3、.、C.、D.、【答案】 D7、股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（ ）。A.出资人B.监管与自律机构C.托管人D.管理人【答案】 D8、基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.10B.15C.20D.25【答案】 A9、（）通常被认为是最为理想的退出方式之一A.清算退出B.上市转让退出C.协议转让退出D.新三板挂牌退出【答案】 B10、外部转让一般需要征得（）其他股东同意，且其他股东放弃（
4、）。A.1/3以上；优先购买权B.半数以上；优先购买权C.2/3以上；优先认购权D.全体；优先认购权【答案】 B11、（2021年真题）在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（ ），收益分配顺序的灵活性较低的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公司型股权投资基金C.开放式投资基金D.契约型基金【答案】 A13、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）等。A.协议收购、对价偿还、股份回购B.协议收购、大宗交
5、易、股份回购C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】 A14、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D15、根据中华人民共和国公司法的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、除了反摊薄条款外，（ ）条款也可以保护投资者利益
6、不被摊薄。A.回售权B.优先认购权C.竞业禁止D.董事会席位【答案】 B17、反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括（）。A.全国股转系统接收材料B.全国股转系统审查反馈C.全国股转系统出具审查意见D.分配股票代码【答案】 D18、下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有（）。A.、IVB.、C.、D.、【答案】 D19、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控
7、制目标【答案】 A20、上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（ ）的涨跌幅限制为5%。A.基金类证券B.ST和*ST股票C.债券D.期货【答案】 B21、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25获得追加分配。(4)按照投资者80、管理人20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2144万
8、元和36万元B.2180万元和0C.2176万元和4万元D.2160万元和20万元【答案】 D22、目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是（ ）。A.不超过50人B.不超过200人C.不低于50人D.不低于200【答案】 B23、下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是（）。A.刻制企业印章B.申请纳税登记C.名称预先核准D.开立银行基本账户【答案】 C24、根据证券投资基金法，中国证券投资基金业协会的权力机构是()。A.股东会B.理事会C.中国证监会D.会员大会【答案】 D25、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D26、契约型基金的参与主体主要为（）。
9、A.B.C.D.【答案】 D27、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（ ）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管理人可以聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资新口基金管理人协商约定是否进行托管【答案】 A28、（2020年真题）回售权条款带来的股东权利是（ ）。A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权
10、D.被投资企业清算时 ，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报【答案】 C29、股权投资基金的（），是指在基金存续期限面临终止的情况下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.分配B.清算C.变现D.估价【答案】 B30、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理B.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息D.为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期
11、前往被投企业实地考察【答案】 B31、（ ）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】 B32、（2018年真题）以下关于法律尽职调查，表述错误的是（ ）。A.法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险B.法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等C.法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策D.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题【答案】 D33、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。A.协助建立规范的财务管理体系的目
12、标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A34、基金投资者的权利不包括（）A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.按照规定要求召开基金投资者会议D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料【答案】 D35、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】 D36、下列关于上市转让退出的说法中正确的是（）。A.B股在一个交易日
