《2024年度天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求【答案】 D2、基金客户服务的宗旨是（ ）。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一性D.获得双赢【答案】 A3
2、、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】 D4、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱【答案】 B5、甲是基金管理公司A的基
3、金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B.増发的决定C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与【答案】 D6、（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?（ ）A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金登记注册D.办理基金申购和赎回【答案】 C7、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（）。A.基金澄清公告B.基金收益公告C.基金临
4、时公告D.基金变动公告【答案】 A8、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司负赔偿责任。A.股东B.监事C.董事D.理事【答案】 C9、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益【答案】 A10、（ ）是现在金融体系的两大运作载体。A
5、.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 A11、为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日（）的债券。A.短B.一致C.长D.以上都不是【答案】 B12、（2016年真题）合规独立性中，（ ）的独立性最为重要?A.部门B.机制C.人员D.问责【答案】 A13、金融市场参与者中（）的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C14、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。A.0元B.5元C.0.75元D
6、.10元【答案】 B15、金融市场分类不包括（）。A.按交易标的物分类B.按交易性质分类C.按交易区域分类D.按交易工具的期限分类【答案】 C16、（2017年真题）基金销售渠道审慎调查包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、(2016年)在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】 C18、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券
7、市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.涉嫌证券期货犯罪C.涉嫌证券期货违法D.违法开展经营活动【答案】 A19、下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D20、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。 A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B21、基金
8、募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】 B22、（2017年真题）某投资者持有的基金份额变动，需要经（ ）确认后才有效。A.托管人B.销售机构C.估值核算机构D.管理人【答案】 D23、（2016年真题）以下选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 B24、在（）募集资金进行（）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】 A25、基金销售机
9、构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.客观性原则B.全面性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则【答案】 A26、下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、下列说法中错误的是（）。A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】 C28、在我国，契约型基金
10、依据（）之间签署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者【答案】 A29、关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、以下不属于基金管理人内部控制原则的是（ ）。 A.有效性原则B.经济性原则C.独立性原则D.健全性原则【答案】 B31、（2021年真题）关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（ ）。A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.公司高级管理人
11、员或基金经理认购基金金额不少于100万元D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】 B32、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（ ）。A.消极型B.保守型C.稳健型D.积极型【答案】 A33、根据投资目标分类，基金的类型不包括（ ）。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.基金中的基金【答案】 D34、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（ ）。A.只能用现金认购B.只能用证券认购C.可以用现金认购，也可用证券认购D.不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】 C35、投资者教育的内容不包括（
12、）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险判断教育【答案】 D36、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】 B37、(2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、银行表外理财，银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产（以下简称“非标”）的产品，保险机构“名股实债”类投资等，具有（）特征。A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环【答案】 B39、(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基
