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1、2024年度宁夏回族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、复利现值的计算公式为( )。A.AB.BC.CD.D【答案】 D2、关于下行风险和最大回撤的说法正确的是（ ）A.最大回撤与投资期限长短无关B.下行风险和最大回撤都应该限定在一定的期限内来进行评估C.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤D.最大回撤和下行风险都是投资者承受的损失，基金经理投资管理不需要考虑【答案】 B3、合格境外机构投资者，简称为（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 A4、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（ ）分类。A.
2、持有人权利的性质B.行权时间C.基础资产的来源D.标的资产【答案】 D5、（ ）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。A.事前分析B.事中分析C.事后分析D.全局分析【答案】 A6、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】 A7、关于信托基金的参与主体，以下表述中错误的是（ ）。A.信托型基金的参与主体有基金投资者、基金股东及基金托管人B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益C.基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作D.基金托管人负责保管基金资产
3、，执行管理人有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】 A8、可以体现基金盈利的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额能力和分红能力【答案】 B9、会员制证券交易所的日常事务决策机构是（ ）。A.董事会B.理事会C.监事会D.会员大会【答案】 B10、下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是()。A.QDII基金的投资范围较为广泛B.QDII基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII基金产品的门槛较高【答案】 D11、主动管理股票型基金（ ）。 A.个股选择和权重不受基金合同等的约束B.管理目标是
4、跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束【答案】 C12、关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是( )。A.01B.11C.10D.无取值范围【答案】 B13、下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个所得税以前，暂不征收个人得税B.投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差
5、价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复证收个人所得税以前，可以征收个所得税【答案】 D14、基金财务会计报表不包括()。A.资产负债表B.利润表C.净值变动表D.股东权益变动表【答案】 D15、（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。A.零息债券B.固定利率债券C.公债D.国债【答案】 B16、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风
6、险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】 A17、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括( )。 A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.投资者风险厌恶程度【答案】 D18、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（ ）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业
7、的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D19、在不能买空卖空的情况下，构造的投资组合不可能达到的效果是( )。A.某些情形下，组合中的某一资产的损失可以被另一资产的收益抵消B.降低整个投资组合的非系统性风险C.使得组合投资收益的波动变小D.使得组合投资预期收益比组合中的任一资产各自的预期收益都大【答案】 D20、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】 D21、依据不同的市场行情，投资
8、者下达的指令不包括（ ）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】 D22、基金财产的债务由（ ）承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担（ ）责任。A.基金财产本身、无限B.基金财产本身、有限C.基金管理人、有限D.基金管理人、无限【答案】 B23、股票交易实际上是对未来收益权的（ ），股票价格就是对未来收益的评定。A.买卖B.转让C.转让买卖D.预测评估【答案】 C24、关于另类投资，以下表述正确的是（ ）。A.期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B.目前我国还没出现境内公募另类投资基金C.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资
9、D.另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资【答案】 C25、关于财务报表，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、关于均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（ ）。A.有些时候，一组数据的均值与中位数相同B.对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数据C.对随机变量来说，它的中位数就是上50分位数D.在投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准【答案】 D27、()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上A.简单(净值)收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何
10、平均收益率【答案】 D28、小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为（ ）。A.20.0B.10.2C.6.7D.8.5【答案】 C29、下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.资产收益率【答案】 D30、我国证券市场目前已经在（ ）等品种实行了货银对付制度。A.A股、权证B.权证、ETFC.
11、A股、基金D.基金、权证【答案】 B31、私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（ ）不属于私募股权投资基金的组织形式。A.合伙制B.会员制C.公司制D.信托制【答案】 B32、权证的基本要素不包括（）。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】 D33、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率()。A.无法判断B.较低C.没有差异D.较高【答案】 B34、某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为()。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】 D35、在公司设立后再融资时
12、，上市公司定向增发和非上市公司定向增发相比较，上市公司定向增发的优势不包括（ ）。A.有利于引入战略投资者和机构投资者B.有利于提升子公司的资产价值C.有利于集团企业整体上市D.减轻并购的现金流压力【答案】 B36、分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以下不属于分级基金需要考虑的风险是（ ）。A.极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险B.利率风险C.杠杆机制风险D.汇率风险【答案】 D37、基本分析是建立在否定（）的基础之上。A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场【答案】 A38、境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（ ）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美
