《2024年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.内部监控B.信息沟通C.结果反馈D.控制环境【答案】 C2、(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C3、关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基
2、金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式【答案】 A4、目前，我国基金主要代销机构不包括（）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司【答案】 D5、(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息B.表明基金组合存在浮盈C.表明基金组合存在浮亏D.只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏【答案】 A6、（ ）就是识别和分
3、析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动【答案】 A7、（2017年真题）中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（ ）。A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术【答案】 B9、根据（ ），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混
4、合基金等。A.法律形式B.投资对象C.运作方式D.投资目标【答案】 B10、世界上（ ）被看作是最早的基金。A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金【答案】 C11、保本基金起源于( )。 A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】 B12、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）A.每日編平估投资比例等合规性指标执行情况B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制C.重点监控投资组合
5、中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制【答案】 B13、（2021年真题）基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30日B.45日C.90日D.60日【答案】 A14、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。A.子代码B.现金C.母代码D.份额【答案】 A15、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程
6、，保证基金销售适用性的实施，这属于基金销售适用性的（ ）原则。A.基金份额持有人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性【答案】 C17、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。A.积极成长基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.指数型基金【答案】 D18、（2019年真题）关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）。A.基金份额持有人可参与基金投资运作B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A19、
7、关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、（2016年真题）关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金【答案】 D22、基金销售机构应当建立科学合理的方法
8、。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.客观性原则B.全面性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则【答案】 A23、基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备A.20B.15C.10D.5【答案】 D24、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。A.认购费=净认购金额（1-认购费率）B.认购费=认购金额认购费率C.认购费=净认购金额认购费率D.认购费=认购金额（1-认购费率）【答案】 C25、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试
9、结果属于()。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B26、基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】 D27、基金募集是基金公司根据有关规定（ ）发售基金份额，募集资金的行为。A.进行市场营销B.向中国证监会提交募集申请文件C.召开投资者大会D.制定发售方案【答案】 B28、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月
10、。 A.1B.3C.5D.7【答案】 B30、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A31、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约【答案】 C32、（2019年真题）基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。A.、B.、C.
11、、D.、【答案】 A33、基金管理人可设总经理（）、副总经理（）。A.一人；若干人B.若干人； 一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A34、岗前职业道德教育主要是通过（）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。A.在职培训B.基金从业资格考试C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案【答案】 B35、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金售后服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金客户服务【答案】 D36、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告【答案】 A37、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。 A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C38、基金定期公告主要是（）。A.基金季度报告B.基金半年度报告C.基金年度报告D.以上都是【答案】 D39、公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为【答案】 D40、下列说法中，错误的是（）。A.不同类别基金的管理费和托管费水平存在
