《2024年度宁夏回族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、（）来源于CAPM理论，表示的是单位系统性风险下的超额收益率。A.夏普比率B.特雷诺比率C.詹森D.五力模型【答案】 B2、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令
2、【答案】 D3、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。A.3B.1C.4D.2【答案】 C4、对于债券流动性的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、下列关于财务报表中的各个项目的关系，描述不正确的是（）。A.资产=负债+所有者权益B.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量C.流动资产=流动负债D.净利润=息税前利润-利息费用-税费【答案】 C6、票面金额为100元的3年期债券，票面利率5%,每年付息一次，当前市场价格为90元，则该债券的到期收益率是（ ）A.5%B.5.06%C.8.9468%D.1.7235%【
3、答案】 C7、股票的价值不包括( )。 A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】 B8、()是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管【答案】 A9、名义利率为12，通货膨胀率为-2，则实际利率是（ ）。A.14B.6C.10D.24【答案】 A10、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4【答案】 A11、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关
4、系是（）。A.可能正相关，也可能负相关B.B正相关关系C.没有关系D.负相关关系【答案】 D12、关于投资策略说明书，以下选项不属于其组成内容的是（ ）A.托管费率B.交易机制C.投资限制D.业绩比较基准【答案】 A13、假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99.2556元，那么6个月的利率为（ ）。A.0.7444%B.1.5%C.0.75%D.1.01%【答案】 C14、以下选项不属于货币市场工具的是（ ）。A.半年期定期存款B.回购协议C.一年期中央银行票据D.三年期国债【答案】 D15、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。A
5、.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增【答案】 D16、关于股票账面价值，以下表述错误的是（）A.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值B.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得C.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产D.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标【答案】 B17、下列不属于宏观经济指标的选项是( )。 A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀
6、的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 C18、关于投资者特征，以下表述错误的是（ ）。A.风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种B.机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强C.具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种D.机构投资者可以向所有个人投资者发行产品【答案】 D19、关于债券当期收益率与到期收益率的关系，下列表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（ ）。A.
7、开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式【答案】 D21、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】 C22、( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。 A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】 B23、持仓集中度分析是通过计算前（ ）只股票占基金净值的
8、比例来分析基金是否倾向于集中投资。A.5B.10C.15D.20【答案】 B24、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。上述说法（ ）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C25、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（ ）。 A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数C.当分成份证卷出现异常价格或无价格
9、的情况时，计算指数时剔除该成分券D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券【答案】 C26、财政部代表中央政府发行的债券，被称为（）。A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券【答案】 A27、关于货银对付原则，以下表述错误的是（） A.货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则B.通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”C.货银对付已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。D.我国证券市场目前已经在权证、ETF 、基金等一些创新品种实行了货银对付制度。【答案】 D28、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个
10、交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D29、关于浮动利率债券，下列表述错误的是（ ）。A.浮动利率债券可以设置浮动利率的上限和下限B.浮动利率债券的利差反映已发行债券在其偿还期内发行人信用的改变C.浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定D.浮动利率债券的利差在发行时可以反映不同债券发行人的信用【答案】 B30、关于流动性风险，说法正确的是（ ）。A.变现速度快，债券的流动性比较低B.买卖价差较小的债券流动性较高C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力【答案
11、】 B31、某公司2015年末负债总计为1300亿元，所有者权益合计为1000亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（ ）A.1100亿元B.700亿元C.800亿元D.100亿元【答案】 A32、以下产品中，适用全额结算方式的是（ ）A.创业板股票买卖B.国债买断式回购到期购回C.权证买卖D.公司债买卖【答案】 B33、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（）。A.银行间债券市场B.交易所市场C.场外市场D.商业银行柜台市场【答案】 C34、相关系数在金融市场上的应用不包括（ ）A.组合整体表现与市场组合收益的数量关系B.分析持有的投资组合内各项证券价
12、格的联动性C.分析按不同比例配置资产构造投资组合的总体期望收益率D.利用期货与现货资产价格的相关性实现套期保值【答案】 C35、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（ ）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D36、对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取【答案】 D37、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ）。A.管理
