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1、原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。在此输入文字五学习解读中国证监会、司法部印发律师事务所从事证券法律业务管理办法主讲人：XXX 时间：20XX.XX律师事务所从事证券法律业务管理办法原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。在此输入文字七学习解读2023年律师
2、事务所从事证券法律业务管理办法前言律师事务所从事证券法律业务管理办法（以下简称办法）已经2023年7月28日中国证券监督管理委员会2023年第5次委务会议，2023年9月11日司法部2023年第3次部务会审议通过，现予公布，自2023年12月1日起施行。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。学习解读律师事务所从事证券法律业务管理办法在此输入文字六目录办法的出名背景一办法的修订思路 二办法的主要内容三办法的全文学习四原创作品，远
3、近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。学习解读律师事务所从事证券法律业务管理办法在此输入文字六办法的出名背景一原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。在此输入文字七学习解读2023年律师事务所从事证券法律业务管理办法 办 法 的 出 名 背 景为适应国务院取消对律师、律师事
4、务所从事证券法律业务的资格审批监管新形势，证监会、司法部调整证券法律业务监管思路，2007 年 3 月 9 日联合发布了办法，并于 2007 年 5 月 1 日起施行。办法自实施以来，在规范律师事务所从事证券发行、上市和交易等环节的法律业务，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益等方面发挥了重要作用。近年来，我国资本市场改革深入推进，证券市场法治化水平持续提升，特别是以信息披露为核心的注册制改革对律师事务所从事证券法律业务提出了新的更高要求，有必要对办法进行修订和完善，以更好发挥律师事务所作为证券中介机构的“看门人”作用，推动提升证券法律服务水平，促进资本市场高质量发展。原创作品，远近出品。欢迎
5、付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。学习解读律师事务所从事证券法律业务管理办法在此输入文字六办法的修订思路 二原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。在此输入文字八学习解读2023年律师事务所从事证券法律业务管理办法 办 法 的 修 订 思 路 原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经
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7、证券法律业务领域。近年来律师提供证券法律服务的深度和广度不断拓展，修订后的办法结合实践情况相应增加了有关业务种类，包括首次公开发行存托凭证及上市；股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让、向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市、非上市公众公司向特定对象发行股票；上市公司、非上市公众公司的信息披露；北京证券交易所上市公司转板；公司（企业）债券的发行及交易、转让；资产支持专项计划的设立等（第六条）。同时，为发挥律师专业优势，进一步提高招股说明书信息披露质量，修订后的办法明确了律师事务所可以组织起草招股说明书；鼓励律师事务所在组织起草招股说明书时，对招股说明书中对投
8、资者做出投资决策有重大影响的信息进行验证，制作验证笔录（第七条）。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。在此输入文字七学习解读2023年律师事务所从事证券法律业务管理办法 办 法 的 主 要 内 容（二）删除立案调查与业务受理审核挂钩的规定。办法第三十五条规定，律师、律师事务所被立案调查或责令整改期间，中国证监会及其派出机构暂不受理和审核该律师、律师事务所出具的法律意见书等文件。该规定实施以来，在强化对律师和律师事务所执业的激
9、励约束，提升证券法律服务质量方面发挥了积极作用。但由于其对证券市场运行和律师事务所业务活动的牵连影响较大，已难以适应新的形势需要，律师行业普遍呼吁取消该条款。考虑到近年来资本市场法治建设取得突破性进展，监管机制更加完善，通过上述机制约束律师事务所执业行为的需求逐渐弱化，2023 年2 月证监会发布的中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（证监会令第 217 号）删除了挂钩机制的有关规定，本次修订办法也相应删除了这一规定。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第
10、三方。本课件为远近模板公司制作设计。在此输入文字七学习解读2023年律师事务所从事证券法律业务管理办法 办 法 的 主 要 内 容（三）完善证券法律服务监管规定。为督促律师事务所归位尽责，维护投资者合法权益，修订后的办法从以下几个方面完善了证券法律服务监管规定。一是增加从事证券法律业务备案管理的规定，规定律师事务所从事证券法律业务，应当按照规定报中国证监会和司法部备案（第三条）。二是增加律师事务所完成核查验证的工作要求。明确律师事务所应当指派律师进行有关的核查和验证工作，未取得律师执业证书的工作人员只能从事相关的辅助工作（第二十一条）。三是规定律师事务所应当按照中国证监会的要求，定期报送从事证
11、券法律业务的基本情况（第三十条）。四是补充完善了行政监管措施适用的情形（第三十三条）。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。在此输入文字七学习解读2023年律师事务所从事证券法律业务管理办法 办 法 的 主 要 内 容（四）加强律师事务所建立健全风险控制制度的要求。为提高证券法律服务质量，防范法律风险，修订后的办法对建立健全律师事务所风险控制制度作了更加详尽的规定，包括：建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的风险控制
12、制度，覆盖证券法律业务涉及的立项、利益冲突审查等各个方面（第十条）；要求律师事务所风险控制制度应当明确利益冲突审查、律师执业过程中所知悉的内幕信息和未公开信息管理、律师在执业过程中买卖证券、廉洁从业等方面的具体要求（第十一条）；要求律师事务所应当设立风险控制委员会或者承担风险控制职能的内部机构，或者设置专门的风险控制岗位，负责证券法律业务的风险控制工作（第十二条）。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。学习解读律师事务所从事证
13、券法律业务管理办法在此输入文字六办法的全文学习四原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。在此输入文字八学习解读2023年律师事务所从事证券法律业务管理办法 办 法 的 全 文 学 习律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章 总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据中华人民共和国证券法（以下简称
14、证券法）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称证券投资基金法）和中华人民共和国律师法（以下简称律师法）等相关规定，制定本办法。第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。在此输入文字八学习解读2023年律师事务所从事证券法律业务管理办法
15、办 法 的 全 文 学 习第三条律师事务所从事证券法律业务，应当按照规定报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和司法部备案。第四条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。第五条中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。第二章业务范围第六条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次
16、公开发行股票、存托凭证及上市；原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。在此输入文字八学习解读2023年律师事务所从事证券法律业务管理办法 办 法 的 全 文 学 习（二）上市公司发行证券及上市；（三）股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让；（四）股份有限公司向特定对象发行或转让股票导致股东累计超过二百人；（五）非上市公众公司向特定对象发行股票；（六）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市；（七）上市公司、非上市公众公司的收购、重大资产重组及股份回购；（八）上市公司合并、分立及分拆；（九）上市公司、非上市公众公司实行股权激励计划、员工持股计划；（十）上市公司、非上市公众公司召开股东大会；（十一）上市公司、非上市公众公司的信息披露；（十二）北京证券交易所上市公司转板；原创作品，远近出品。欢迎付费使用，未经远近（FHX）授权，不得转卖第三方。本课件为远近模板公司制作设计。原创作品，远近出品。
