《2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案（32页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（ ）。A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资
2、资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于15年【答案】 D3、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.证券交易所D.最高人民法院【答案】 B4、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C5、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。A.B.C.D.【答
3、案】 C6、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合证券经纪人管理暂行规定的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因【答案】 A7、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.
4、40%B.25%C.30%D.15%【答案】 C8、根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】 A10、(2019年真题)股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百
5、分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】 B11、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D12、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】 D14、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）
6、。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】 B15、下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘
7、请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议C.监事会无权列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担【答案】 A16、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式【答案】 A17、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度
8、报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30【答案】 C18、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D19、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】 C20、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责
9、的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。A.B.C.D.【答案】 A22、根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行
10、监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】 C24、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、 证券公司资本杠杆率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】 A26、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。A.5
11、000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D27、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 C28、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】 D29、根据中华人民共和国公司法，有限责任公司的股东向股东
12、以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（ ）日未答复的，视为同意转让。A.十B.二十C.四十D.三十【答案】 D30、根据证券法第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 C31、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 A32、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司
