《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识试题及答案七（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案七一单选题(共60题)1、常见的直接融资方式有（）。A.B.C.D.【答案】 C2、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.B.C.D.【答案】 D3、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B4、下面对机构投资者描述错误的是（ ）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机
2、构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】 C5、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。A.其他基金份额B.一揽子股票C.股票和债券D.现金【答案】 B6、（2021年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，
3、且不超过10万股【答案】 A8、银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、金融债券的发行主体是（）。A.、 B.、C.、 D.、【答案】 D10、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】 B12、（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、我国股票市场上，某些公司信息披露出现了非主动
4、性（ ），公司信息披露的整体性质量偏低促成了风险的转移。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、具备交易所国债承购包销团资格的（ ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.B.C.D.【答案】 A15、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、可转换债券和可分离债券的区别有（ ）A.B.C.D.【答案】 B17、我国关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（ ）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 A18、我国证券基金行业的自律性组织是()。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协
5、会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B19、以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）。A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例【答案】 C20、下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、以下（ ）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】 D22、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。A.B.C.D.【答案】 D23、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市
6、场的监管，两者的合作包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24、金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。A.24B.36C.48D.50【答案】 C25、以下不属于场外交易市场的是（ ）。A.券商柜台市场B.区域性股权市场C.全国中小企业股份转让系统D.私募基金市场【答案】 C26、对固定净值型（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】 C27、我国信托业的特点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（
7、）为代价而拥有了这种权利。A.手续费B.佣金C.期权费D.保证金【答案】 C29、1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念【答案】 C30、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C31、（2018年真题）（）于2004年1月发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改
8、革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】 C32、基金管理人作为受托人，必须履行()。A.诚信义务B.保密义务C.信息披露义务D.诚实义务【答案】 A33、地方政府专项债券收支纳入（ ）A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】 C34、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】 C35、金融期货交易的对象是（
9、 ）。A.股票B.债券C.金融期货合约D.金融工具【答案】 C36、基金管理人应当履行的职责有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、欧洲债券的描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立A.B.C.D.【答案】 A39、下列不属于传统信用风险评估方法的是（ ）。A.信用打分模型B.信用评级C.专家系统D.5Cs【答案】 B40、基金资产估值需考虑以下（）因素。A.B.C.D.【答案】 A41、不参与基金会计核算（ ）A.B.C.D.【答案】 C42、发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。
10、A.B.C.D.【答案】 D43、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 D44、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D45、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】 D46、下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】 D47、（2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、
