《2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二一单选题(共60题)1、下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。A.23B.12C.13D.110【答案】 B3、（2016年真题）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性【答案】 D4、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股
2、份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35B.50C.75D.90【答案】 C5、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】 D6、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】 C7、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于13D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定【答案】 C8、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为
3、标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（ ）内将相关情况报送至中国证券业协会。A.3个工作日B.5个工作日C.15个工作日D.1个月【答案】 D10、根据证券法第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以50万元以上A.5B.10C.20D.50【答案】 D11、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。A.16B
4、.18C.22D.24【答案】 B12、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则规定，融资融券标的证券为交易所交易A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】 C14、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是(?)A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销
5、手续【答案】 D15、下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】 C16、根据建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。A.10B.15C.20D.25【答案】 C18、(2019年真题)根据证券业从业
6、人员资格管理办法规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】 A19、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B20、证券经纪业务营销人员不得（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、股份有限公司为()提供担保的，必须经股东大会决议。A.I、II、IIIB.I、IIC.I
7、、IIID.II、IV【答案】 B22、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D23、（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。 A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责
8、任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价【答案】 D25、广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。A.保守型B.市场型C.创新型D.竞争型【答案】 C26、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（ ）。A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注册手续B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益C.进行产品会计核算并编制
9、产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到10%或以上【答案】 D27、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有( )。A. B. . C. . D. 【答案】 A28、管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告A.1月1日B.3月31日C.4月
10、30日D.5月1日【答案】 C29、（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券发行业务【答案】 A30、下列选项中，说法正确的是( )。 A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存
11、在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】 B31、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权【答案】 D33、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。 A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平【答案】 A34、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 C35、根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】 D36、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下
