《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、我国证券法规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D2、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（ ）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】 D3、下列关于国际
2、债券的说法中正确的是（ ）。A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券B.国际债券的投资者不包括自然人C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性【答案】 C4、按照证券法和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司【答案】 B5、以下金融机构属于机构投资者的有( )。 A. B. . C. D. . 【答案】 D6、上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、目前，我国的开放式基金的
3、估值频率为（）估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日【答案】 A8、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（ ）。A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点B.代销者可以设定更改发行条件C.代销期终止，若有未销出余额，全部退给发行主体D.代销者不承担任何风险与责任【答案】 B9、投资者需使用个人国债账户和对应的资金清算账户(存折或银行卡)认购储蓄国债(电子式)，单一个人国债账户购买单期储蓄国债(电子式)的最高限额为（ ）。A.100万元B.200万元C.300万元D.500万元【答案】 D10、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。A.
4、、B.、C.、D.、【答案】 C11、以下不属于货币政策的最终目标的是（ ）。A.稳定物价B.充分就业C.控制银行信贷规模D.国际收支平衡【答案】 C12、 下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】 B13、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行一次足额B.公开发行一次足额或限期内分期C.定向发行一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行一次足额
5、或限期内分期【答案】 D14、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（ ）还本付息的政府债券。A.B.C.D.【答案】 C15、交易型开放式指数基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】 C16、有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（ ）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】 B17、可以免纳个人所得税的是( )。A.债
6、券利息B.红利C.国债D.股息【答案】 C18、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】 D19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】 A20、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.B.C.D.【答案】 D21、中国证券业协会三大职能不包括（ ）A.高效B.自律C.服务D.传导【答案
7、】 A22、证券公司开展自营业务要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、资本的功能主要体现在（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D24、（2020年真题）国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】 A25、拉斯贝尔加权指数是指（ ）。 A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【答案】 A26、按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.层次结构D.进入市场的顺序【答案】 A27、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】
8、 B28、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资基金管理业务达2年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】 D29、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B30、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（）元。A.B.C.D.【答案】 B31、上海证券交易所成立于（ ）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】 B
9、32、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C33、证券公司开展自营业务，要求建立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C35、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地A.B.C.D.【答案】 A36、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。A.B.C.D.【答案】 D37、（2018年真题）下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。A.证券金融公司开立转融
10、通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】 A38、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托【答案】 D39、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】 A40、沪深300指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】 B41、我国股票市场的场内市场包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、商业银行的借款负债的渠道主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B43、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】 C44、( )是对上市公司日常监管的主要内容。 A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组监管D.公司合并监管【答案】 A45、（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（
