《2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、根据证券投资基金法的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。 A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】 B5、（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）A.未在名称中标明“普通合伙”、
2、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款【答案】 A6、下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估
3、，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】 D7、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90的罚款C.对直
4、接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】 A8、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C9、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。A.风险特征和程度B.存在本金损失的可能性C.产品或服务的募集方式D.自律组织认定的高风险产品或服务【答案】 A10、按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.B.C.D.【答案】 D11、(2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（）。A.、B
5、.、C.、D.、【答案】 C12、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C13、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B14、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 B15、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自
6、营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】 B16、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、（2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。A.12B.14C.13D.23【答案】 C19、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采
7、取（）监管措施或纪律处分。A.B.C.D.【答案】 D20、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】 A22、下列关于资产支持证券的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。A.B.C
8、.D.【答案】 B24、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】 B25、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（ ）。A.应通过证券从业人员资格相关科目考试B.应具有高中以上学历C.应具有从事证券业务两年以上的经历D.应具有中华人民共和国国籍【答案】 B27、沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 A28、两种法律之间存在因果关
9、系，这两种法律之间的关系属于（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系横向法律关系【答案】 C29、（2020年真题）根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、(2018年真题)（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的
10、全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】 A31、(2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】 B32、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（ ）。A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】 C33、下列说法中,正确的是()。A.、B.、C.、D.、
11、【答案】 C34、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】 B35、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会【答案】 A36、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品B.接受代销金融产品的委托前C.接受代销金融产品的委托后D.为客户提供产品咨询服务【答案】 B38、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受
