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1、2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B2、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务【答案】 A3、（2017年真题）根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、按照
2、证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价【答案】 C5、（2020年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、
3、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】 C6、（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】 A7、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】 D8、发行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性【答案】 D9、（）不属于特殊普通合伙企业特
4、殊之处的表现。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】 A10、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细
5、化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C11、(2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.3B.4C.5D.6【答案】 C12、（2020年真题）关于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B
6、.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】 D13、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其
7、推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】 D15、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B16、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】 A17、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政
8、部【答案】 B18、非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】 A19、（2017年真题）证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A20、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投A.50B.100C.200D.500【答案】 C21、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信
9、用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A22、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】 C23、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A24、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并
10、处3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 D25、金融机构应当履行的管理人职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A27、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营
11、证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A29、下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的有（）。A.B.C.D.【答案】 A30、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C32、公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者，应该符合（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、下列关于有限合伙企业的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有( )。A. . . B. . C. D. . 【答案】 B35、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】 D36、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下
