《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识模拟预测参考题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识模拟预测参考题库及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、上市公司公开发行股票，应当由()。A.证券公司承销B.基金公司承销C.证券公司承销或上市公司自行销售D.上市公司自行销售【答案】 A2、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。 A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】 D3、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、下列不属于货币市场的是（ ）。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.票据贴现市场D.债券市场【答案】 D5、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括
2、（ ）和（ ）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券【答案】 B6、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。A.20%B.30%C.40%D.10%【答案】 D7、关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】 B9、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须
3、经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D10、（ ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答案】 A11、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、我国证券登记结算制度包括（ ）内容。A.B.C.D.【答案】 C13、为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（）。A.B.C.D.【答
4、案】 D14、属于债券的特征的有（）。A.B.C.D.【答案】 A15、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【答案】 A19、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易所内的证券竞
5、价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交【答案】 A20、债券利息的支付方式不包括（ ）。A.息票方式B.折扣利息C.本息分离方式D.本息合一方式【答案】 C21、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度
6、B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】 B22、( )被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【答案】 C23、间接融资的特点不包括（ ）。A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】 D24、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（?）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D26、GDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答
7、案】 A27、（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】 D28、根据管理办法第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。A.、B.、C
8、.、D.、【答案】 D29、（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、委托受理的手续和过程包括（）。A.B.C.D.【答案】 C31、我国政策性银行作为发行体,天然具备发行（）的条件,经中国人民银行核准后便可发行。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】 A32、非柜台委托有以下（ ）形式。A.B.C.D.【答案】 A33、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案
9、】 A34、中国香港的金融监管机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D37、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 A38、操作风险管理的方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现
10、C.风险管理D.提供流动性【答案】 A40、证券投资基金存在的风险主要有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D41、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（ ）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【答案】 C42、发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债【答案】 B43、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2020年底，我国境内有（ ）家证券公司获准在境外设立子公司A.31B.32C.33D.34【答案】 D44、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】 B45、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【答案】 A46、根据委托价格限制，委托指令可分为（）。A.
