《2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D2、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、
2、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 A4、 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形，应予追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、以下属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的
3、除外C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】 C7、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。 A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款【答案】 C9、按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计
4、划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】 A10、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.10【答案】 C11、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、（2017年真题）根据中国证券业协会诚信管理办
5、法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D16、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A17、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、（2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、
6、C.、D.、【答案】 A19、证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。A.B.C.D.【答案】 B20、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经董事会作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件【答案】 A21、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】 B22、债券存续期内，企业应当在每个会计年
7、度的上半年结束之日起（ ）个月内披露半年度报告。A.1B.2C.3D.4【答案】 B23、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。A.B.C.D.【答案】 B24、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案
8、】 D25、下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B27、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】 C28、(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B29、下列说法中，错误的是（ ）。A.资
9、产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C30、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（）
10、，并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】 A31、上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A32、下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润
11、的10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取【答案】 A33、下列关于公司分立的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是( )。 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】 A35、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】 B38、最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D
