《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（ ）。A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等【答案】 C3、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】 A4、首次公开发行股
2、票采用直接定价方式的（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】 B5、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（ ）。A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D7、Gamma值表明（ ）A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】 B8、（2019年真题）下列有关金
3、融期权的表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（ ）A.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场B.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售C.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资D.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益【答案】 B10、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.“H股”D.“
4、B股”【答案】 B11、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】 C12、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A13、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（ ）。A.完全民事行为能力B.限制行为能力C.无民事行为能力D.部分民事行为能力【答案】 A14、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.
5、相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】 A15、企业集团财务公司发行金融债券应具备（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.5B.10C.15D.20【答案】 D17、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.证券业协会B.中国金融期货交易所C.中国登记结算公司D.证券交易所【答案】 D18、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，201
6、8年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）万元。A.220B.240C.200D.180【答案】 C19、按照国际货币基金组织金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括( )。金融远期合约金融期货金融互换金融期权A. B. . C. . . VD. . . 【答案】 D21、（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”
7、A.信用风险B.违约风险C.市场风险D.操作风险【答案】 A22、 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】 B23、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。A.80B.90C.100D.110【答案】 C24、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】 B25、证券经纪业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标
8、准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】 B27、公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、5【答案】 B28、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。A.证券市场B.非证券金融市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】 B29、交易者买入（），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B
9、.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 D30、美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公
10、司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80的，无须取得证券自营业务资格【答案】 B33、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。A.350B.130C.105D.420【答案】 D34、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】 C35、（2021年真题）一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（?）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】 D36、国际直接投资主要进行的形式有（ ）。A
11、.B.C.D.【答案】 A37、金融期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B39、关于次级债务，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、资本市场的种类不包括（）。A.股票市场B.衍生品市场C.短中期资金借贷品市场D.债券市场【答案】 C42、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本
