《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、（），中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】 B2、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】 D3、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完
2、毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C4、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。A. . B. C. . . D. 【答案】 C6、（2019年真题）证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B7、（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、下列关于政府机构的说法中，错误的是（
3、）。A.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源B.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控C.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡D.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控【答案】 C9、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（ ）。A.证券交易商B.抵押贷款银行C.信用合作社D.储蓄银行【答案】 A10、下面（ ）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.B.C.D.【答案】 D11、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近
4、3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股【答案】 C12、下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】 D14、信息披露的主体不包括（ ）。A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【
5、答案】 C15、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.20B.40C.30D.10【答案】 C16、下列属于资产证券化参与者的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、可转换债券的发行条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、货币政策的最终目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C21、下列关于特殊
6、类型基金说法错误的是（ ）。A.ETF是交易所交易基金的简称B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在起C.避险策略基金不存在本金损失的风险D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等【答案】 C22、证券具有极高的流动性必须满足的条件是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、互换的主要类型有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法正确的是（ ）。A.
7、B.C.D.【答案】 B27、某公司净资产收益率(ROE)为034，资产周转率为072，杠杆比率为121，则该公司的销售利润率为（ ）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】 B28、（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】 B29、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】 C30、下面有关系统性风险和非系统性风险的相
8、关内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、债券按信用状况可以分为（）和（）。A.国债 地方政府债B.利率债 信用债C.企业债 政府债D.普通公司债 可转换公司债【答案】 B33、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】 A34、中国证券业协会的章程由（）制定。A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B35、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。 A.规
9、模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.市场创新日新月异【答案】 C36、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、证券市场融资活动的方式主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38、证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】 A39、全国中小企业股份转让系统又称（）。A.创业板B.二板市场C.新三板D.中小企业
10、板【答案】 C40、因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 B41、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 A42、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】 A43、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】 A44、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【答案】 C45、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券A.B.C.D.【答案】 C46、按照企业
