《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识试题及答案八（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案八一单选题(共60题)1、（2019年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（ ）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、在下列（ ）情形下，证券评级机构无须终止评级。A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的B.委托人不按约定支付评级费用的C.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转
2、股、回购等，导致评级对象不再存续的D.委托人同时委托多家证券评级机构对同一评级对象进行评级【答案】 D3、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 A4、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为
3、（）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化【答案】 A8、下列关于利率传导机制说法错误的是（ ）。A.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响B.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动C.利率对收入的影响是直接的D.利率为核心变量【答案】 C9、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、股票是一种资本证
4、券，它属于()。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】 C12、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.10 10000B.5 10000C.10 5000D.5 5000【答案】 A13、（2021年真题）反映信托关系的金融工具是（?）A.股票B.基金C.债券D.优先股【答案】 B14、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】 C15、般来说
5、，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】 B16、国际金融监管体系不包括（ ）。A.巴塞尔银行监管委员会B.中国证券监督管理委员会C.国际证监会组织D.国际保险监督官协会【答案】 B17、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40B.30C.20
6、D.10【答案】 B19、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（）A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】 D20、以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 D21、普通股股东的权利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】 A22、资本市场交
7、易产品的风险纵向分层，通过（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。A.24B.36C.48D.50【答案】 C25、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（ ）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】 D26、若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】 C27、信用等级评审会议应
8、形成书面会议记录，内容不包括（ ）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】 D28、按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B29、常用的信用风险限额指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 B30、下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。A.我国香港地区，共同基金B.日本，单位信托基金C.英国，证券投资信托基金D.美国，共同基金【答案】 D31、风险管理与控制的核心包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、金融债券的发行主体是（）。A.、 B.、C
9、.、 D.、【答案】 D33、（2019年真题）给出有关（ ）的数据,可以计算出基金份额净值。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、关于5Cs系统描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（ ）。A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割【答案】 C37、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案
10、】 B38、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同
11、意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】 B39、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（）。A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D.股票风险较大，债券风险较小【答案】 A40、直接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 A41、股价指数的主要功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为
