《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规真题附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案一单选题(共60题)1、根据证券法，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。A.证券交易的清算和交收B.证券账户、结算账户的设立C.受投资者的委托派发证券权益D.证券的存管和过户【答案】 C2、根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、根据证券投资基金法，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动B.未经登记，任何个人
2、不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外D.任何单位或者个人不得使用 “基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外【答案】 C4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。A.B.C.D.【答案】 D5、发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】 A6、证券经营机构从事证
3、券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】 C7、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。A.B.C.D.【答案】 C8、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9、设立证券登记结算机构，需要具备的条件
4、包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的A.5B.4C.3D.2【答案】 C11、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】 C14、以下证券公司开展中间
5、介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程【答案】 C15、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】 B16、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得
6、，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 A17、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 C18、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C
7、.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】 B20、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】 D22、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立
8、案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】 C23、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（ ）。A.能源期货合约B.农产品期货合约C.外汇期货合约D.金属期货合约【答案】 C25、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易
9、内部信息知情人。?A.3B.5C.10D.15【答案】 B26、我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】 A27、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B28、（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】 D29、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。A.结算中心B.证券公司C.客户D.托管的
10、商业银行【答案】 C30、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。A.B.C.D.【答案】 A31、（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.B.C.D.【答案】 A32、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B33、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和
11、子公司【答案】 C34、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【答案】 C35、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.6B.12C.24D.36【答案】 B37、下列属于操纵市场行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A39、按照证券公司全面风险管
